中国证券监督管理委员会


关于发布《证券投资基金销售活动管理暂行规定》的通知

证监基金字[2002]66号

各基金管理公司、基金代销机构：

　　为规范证券投资基金（以下简称“基金”）的销售活动，切实保障基金投资人的合法权益，促进基金市场健康发展，中国证监会制定了《证券投资基金销售活动管理暂行规定》，现予发布，请遵照执行。

中国证券监督管理委员会
二○○二年九月十八日




证券投资基金销售活动管理暂行规定

　　第一条　为规范证券投资基金（以下简称“基金”）的销售活动，保护基金投资人的合法权益，促进基金市场健康发展，根据《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》及其他有关规定，制定本规定。

　　第二条　基金管理公司、基金代销机构及其工作人员，在基金的销售活动中，应当严格遵守法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定，遵守本行业公认的行为规范和道德准则。

　　第三条　基金的设立申请获得中国证监会核准前，不得以任何形式宣传和销售该基金。

　　第四条　基金的设立申请获得中国证监会核准后，基金管理公司可以直接或者委托其他机构通过公开出版物、广播、电视、电影、互联网、宣传手册、海报等方式，向公众进行该基金的销售宣传。

　　基金的销售宣传资料应当事后报中国证监会备案。

　　第五条　基金管理公司应当确保基金销售宣传的内容真实、准确，并符合下列规定：

　　（一）不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏；

　　（二）不得出现与基金契约、基金招募说明书内容相抵触的陈述；

　　（三）不得以任何形式向投资人保证获利或者承诺最低收益，经中国证监会批准设立的特殊品种的基金除外；

　　（四）引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处。

　　第六条　基金的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险，应仔细阅读基金的销售文件。引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现。含有基金获中国证监会核准有关内容的，应同时声明中国证监会对基金的核准并不代表中国证监会对基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。

　　单纯登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象而不涉及任何基金产品的销售宣传，无需含有风险提示和警示性文字。

　　第七条　基金管理公司、基金代销机构的工作人员接受采访的，其谈话内容应当符合本规定第五条的规定。

　　第八条　基金管理公司委托其他机构开展基金销售宣传的，基金管理公司应当确保基金的销售宣传符合本规定，并明确双方的法律责任。

　　第九条　在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为：

　　（一）向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金；

　　（二）违反法律法规和基金契约、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用；

　　（三）向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金；

　　（四）通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益；

　　（五）除基金契约、基金招募说明书规定的情形外，拒绝投资人的认购、申购或者赎回申请；

　　（六）中国证监会规定的其他行为。

　　第十条　基金管理公司、基金代销机构中向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应当具备相应的基金从业资格。

　　第十一条　基金管理公司、基金代销机构在销售基金时给予投资人折扣、给予中间人佣金的，应当予以明示，给予投资人的折扣、给予中间人的佣金必须如实记帐。

　　第十二条　基金管理公司、基金代销机构不得从事下列不正当竞争行为：

　　（一）捏造、散布虚假事实，诋毁竞争对手的商业信誉或者损害行业声誉；

　　（二）以排挤竞争对手为目的，恶意压低基金的服务收费；

　　（三）中国证监会规定的其他行为。

　　第十三条　基金管理公司、基金代销机构应当建立和健全与基金销售业务有关的内部控制制度、员工行为规范和激励约束机制，加强基金销售人员的岗位培训和职业道德教育，加强对基金销售业务合规运作和员工行为规范的检查和监督，积极研究不同基金产品的风险收益特征，了解投资人的不同风险承受能力，不断提高基金投资咨询服务水平。

　　第十四条　基金管理公司和基金代销机构应当遵守法律法规、基金契约和基金代销协议的规定，切实做好对基金销售活动的管理工作。

　　第十五条　基金管理公司、基金代销机构及其工作人员的行为构成证券违法行为的，由中国证监会依照有关规定予以行政处罚；给投资人造成损失的，依法承担民事责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第十六条　本规定自发布之日起施行。

北京市人民政府办公厅


京政办发〔2004〕44号

北京市人民政府办公厅关于印发北京市水务局主要职责内设机构和人员编制规定的通知



各区、县人民政府，市政府各委、办、局，各市属机构：
　　《北京市水务局主要职责、内设机构和人员编制规定》已经市政府批准，现予印发。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二〇〇四年七月五日


北京市水务局主要职责、内设机构和人员编制规定

　　根据中央机构编制委员会办公室《关于北京市组建水务局的批复》（中央编办复字〔2004〕31号）和《北京市人民政府办公厅关于组建北京市水务局有关事宜的通知》（京政办发〔2004〕15号），组建北京市水务局（简称市水务局）。市水务局是负责本市水行政管理工作的市政府组成部门。
　　一、划入的职责
　　（一）原北京市水利局承担的全部水行政管理职责。
　　（二）原由北京市市政管理委员会承担的管理本市城市供水、节水、排水与污水处理、再生水利用方面的职责，以及负责本市规划市区以内地下水的开发、利用和保护工作的职责。
　　二、主要职责
　　（一）研究本市水务发展战略，起草有关水行政管理方面的地方性法规、规章草案，提出水务中长期发展规划及年度计划，并组织实施；组织国民经济和社会发展规划、城市总体规划及重大建设项目中有关水务方面的论证工作；参与制定有关流域水资源规划。
　　（二）统一管理本市水资源（含地表水、地下水、空中水）；制定水资源中长期供求计划、水量分配调度方案，并监督实施；组织实施取水许可制度和水资源费征收制度；发布水资源公报；负责管理水文工作。
　　（三）负责本市供水行业管理工作；组织制订供水行业的技术、运营、服务、供应等管理规范和技术标准，并监督实施；负责供水行业特许经营的具体实施工作；负责本市自备井的管理；监督检查公共供水和自建设施供水单位的供水水质。
　　（四）负责本市计划用水、节约用水的管理；组织拟订计划用水、节约用水的有关政策和标准，并监督实施。
　　（五）负责本市排水、污水处理、再生水利用的行业管理工作；负责排水、污水处理、再生水利用行业特许经营的具体实施工作；负责排水设施、污水处理设施、再生水利用设施维修养护的管理以及污水处理费征收、使用的管理工作；负责排水许可管理和排水水质监测的管理工作。
　　（六）负责本市河道、水库、湖泊、堤防保护的管理工作；监测河流、湖泊、水库及饮水区等水域的水量、水质；核定水域纳污能力，研究提出水功能区的划分、限制排污总量和水环境治理的意见，并监督实施。
　　（七）负责本市水务工程和水务设施的管理工作；组织编制重点水务工程建设项目建议书和可行性研究报告；组织实施国家水务技术质量标准和水务工程的规程、规范；组织水务工程的竣工验收工作。
　　（八）组织、协调本市农田水利基本建设和管理；负责本市水土保持工作。
　　（九）参与水务资金的使用管理；配合有关部门提出有关水务方面的经济调节政策、措施；参与本市水价管理和改革的有关工作。
　　（十）组织、协调、监督、指导全市防汛抗旱工作。
　　（十一）负责本市水政监察和水行政执法工作；协调部门之间和区县之间的水事纠纷。
　　（十二）承办市政府交办的其他事项。
　　三、内设机构
　　根据上述职责，市水务局设15个职能处室和机关党委、老干部处。
　　（一）办公室
负责本机关政务工作；负责公文处理、信息、议案、建议、提案和信访、档案、保密、接待联络，以及重要会议的组织工作；负责重要文件和会议决定事项的督查工作；负责本系统安全监督管理工作。
　　（二）法制处
　　组织起草本市有关水务方面的地方性法规、规章草案；对本部门制定的规范性文件进行合法性审核；负责水行政执法监督工作；调查研究有关法律、法规、规章的执行情况；承办本机关的行政复议、行政赔偿案件和行政诉讼的应诉代理工作；组织行政处罚听证工作；协调部门之间和区县之间的水事纠纷。
　　（三）研究室
　　负责本市水务发展战略研究；负责有关水务发展与改革方面重大问题的调查研究，提出政策性意见和建议；负责重要文件的起草工作。
　　（四）综合计划处
　　研究提出本市水务中长期发展规划及年度计划，并监督实施；组织编制重点水务工程项目建议书、可行性研究报告，并负责立项申报工作；配合有关部门提出有关水务方面的经济调节政策、措施；参与本市水价管理和改革的有关工作；负责综合统计工作。
　　（五）水资源管理处
　　负责本市水资源的统一管理；组织水资源的监测和调查评价；组织拟订水资源开发利用的有关政策和规定；负责城乡水资源供需平衡；负责编制全市用水的中长期和年度供求计划、水量分配调度方案，并监督实施；负责实施取水和凿井的许可制度；负责水功能区的划分；研究核定水域纳污能力，提出限制排污总量的意见和建议；监测河流、湖泊、水库及饮水区等水域的水量、水质，监督水源防护工作；负责协调流域水资源保护；指导全市水文工作。
　　（六）供水管理处
　　负责编制本市供水发展规划和年度计划并组织实施；负责供水行业管理工作；负责供水行业特许经营的具体实施工作；组织制订供水行业的技术、运营、服务、供应等管理标准和规范，并监督实施；监督管理供水单位的供水水质；指导、监督供水行业的服务质量；负责公共供水企业、乡镇以上集中供水和自建设施供水单位的管理。
　　（七）北京市节约用水办公室
　　负责全市节约用水工作；组织拟订节约用水政策；负责编制节约用水规划、计划并组织实施；制订有关节水标准并监督实施；负责水资源费和超计划加价水费征收、使用的管理工作；参与重大节水项目的设计审查与工程验收。
　　（八）排水管理处（再生水利用管理处）
　　负责编制本市排水、污水处理、再生水利用发展规划和年度计划并组织实施；负责排水、污水处理、再生水利用行业特许经营的具体实施工作；研究提出再生水利用的政策建议；制定排水、污水处理、再生水利用设施建设、运行、管理的标准、规范和规程，并监督实施；负责乡镇以上排水与污水处理、再生水利用设施及附属设施的运行、维护的监督管理工作；负责雨洪和再生水的利用及地下水人工排水和回灌的管理工作；负责排水许可管理和排水水质监测的管理工作；负责污水处理费征收、使用的管理工作。
　　（九）工程建设与管理处
　　组织协调本市重点水务工程基建项目的建设和管理；负责研究拟定并监督实施水务工程建设技术质量标准和工程施工的规程、规范；组织有关水务工程的竣工验收工作；负责建设工程安全生产的监督管理；负责河道、湖泊的管理及其综合开发和利用的管理工作；负责大中型水务工程及规定范围内的绿化美化工作；负责重点水务工程的防洪安全工作。
　　（十）农田水利与水土保持处
　　负责编制本市农田水利建设发展规划和年度计划并组织实施；指导、协调农田水利基本建设方面的有关工作；组织编制水土保持规划；负责水土流失的监测和综合防治的组织工作；指导基层水务工作。
　　（十一）科技教育处
　　负责编制本市水务系统科学技术和教育发展规划及年度计划并组织实施；负责组织、协调水务科研、新技术开发应用以及水务信息化建设工作；负责本系统对外交流与合作工作；负责本系统职业教育和技术培训以及专业技术职务评定工作。
　　（十二）宣传处
　　负责本市水务宣传工作；负责本机关及直属单位干部理论学习和职工的思想教育及精神文明建设工作。
　　（十三）财务处
　　负责编制本系统资金收支计划；管理各项水务专项资金；负责本机关财务、资产的管理。
　　（十四）审计处
　　负责对各项水务专项资金的使用情况及其效果进行审计监督；负责对本机关及所属单位的财务状况进行监督。
　　（十五）人事处
　　负责本机关及所属单位的干部、人事和机构编制管理工作。
机关党委（工会、团委）。负责本机关及所属单位的党群工作。
老干部处。负责本机关及所属单位离、退休人员的管理工作。
纪检、监察机构，按有关规定派驻。
　　四、人员编制
　　市水务局机关行政编制 77名，另核定纪检、监察编制3名，老干部工作机构行政编制1名。其中：局长1名，副局长4名；处级领导职数34名。