共青团中央办公厅


共青团中央办公厅关于共青团全国城区街道工作会议纪要

（一九九二年一月七日）

　

一九九一年十一月二十七日至三十日，团中央在贵阳召开了共青团全国城区街道工作会议。参加会议的有部分团省、自治区、直辖市委分管城区工作的书记，各团省、自治区、直辖市委青工部、城区部部长，团计划单列市委分管书记或青工、城区部部长。共青团中央书记处书记洛桑同志参加会议并讲了话。会议认真贯彻共青团十二届四中全会精神和全团基层工作会议精神，围绕加强城区街道团的工作，在维护社会稳定、发展城区经济中充分发挥共青团作用的中心议题，进行了认真研讨，并实地参观考察了贵阳市部分基层团组织开展活动的情况，介绍了贵州团省委等18个单位的经验，使与会同志进一步统一了认识，明确了任务，坚定了做好城区街道团的工作的信心和决心。

　

（一）

　

党的十一届三中全会以来，全城区街道团的工作适应改革开放的新形势，拓宽工作领域，调整组织设置，转变工作方式，取得了新的进展。团中央与国务院有关部门联合开展了大规模培训、安置城区街道待业青年的工作，召开了街道工作座谈会、个体青年工作经验交流会，研究提出了《关于加强街道系统共青团工作的意见》和《关于加强青年个体劳动者中共青团组织建设的暂行办法》，城区各行业团组织广泛开展的“五小”、“双增双节”、“技术比武”、“文明经营、优质服务、争创效益”、“三热爱”、“学雷锋树新风”、“基本路线、基本国情教育”等一系列有影响、有实效的活动，为维护社会稳定，发展城区经济做出了实绩。特别是在今年的抗洪救灾中，江苏、安徽等受灾地区街道团组织，组织起一支支青年突击队，战斗在抗洪救灾第一线，为保护人民生命财产安全作出了贡献。总之，在新形势下全国城区街道团的工作思路逐步清晰，活动方式富有特色，基础建设初具规模，团的作用愈益明显，初步积累了一定的经验。

会议指出：由于多方面的原因，目前街道工作仍是全团工作的薄弱环节之一，与其他战线相比，尚存在较大差距：有的街道团的组织处于松散瘫痪状态；一些街道团组织，团结教育青年的核心作用发挥不够，特别是对待业、个体、流动和失足青年的教育、管理很不得力；少数团的领导机关对城区街道团的工作重视不够，抓得不紧；城区街道团的工作外部环境还有待进一步优化。会议要求团的各级青工、城区团组织要采取得力措施，解决上述问题，把城区街道团的工作推向前进。

　

（二）

　

会议分析了我们面临的国际国内形势，认为当前进一步加强全国城区街道团的工作，对于培育“四有”新人，维护社会稳定，促进经济发展，挫败西方敌对势力“和平演变”和图谋，都具有重要意义。根据《共青团“八五”期间建设、改革、发展规划要点》，会议强调：新形势下城区街道团的工作应牢牢把握党的基本路线，落实“一条主线，三项任务”，有计划地实施“全国青工八五效益工程”，使城区街道团的工作服务于社会稳定，服务于城市改革和建议，服务于青年健康成长。具体应做好以下六方面工作：

一是教育团员青年坚定不移地跟党走社会主义道路。要引导广大团员青年深刻认识我国走具有中国特色的社会主义道路的历史必然性，增强反对资产阶级自由化和抵御“和平演变”的自觉性，正确对待改革中各种利益关系的调整，拥护和支持各项改革方针、政策。通过教育，逐步扩大城区街道团员青年中的先进面，壮大青年党、团员队伍。

二是带领团员青年在城市经济建设中建功立业。要根据江泽民总书记提出的“把经济建设真正转移到依靠科技进步和提高劳动者素质的轨道上来”的要求，大力组织青年学习科技知识，逐年分层次、分工种地开展技术比武活动，力争通过三、四年的努力，使80％的城区街道青年技术水平提高一至两个级别；进一步深化“五小”、“创优达标”、“青年文明岗”、“双增双节”等活动，为振兴区街经济做出新成绩；不断把“文明经营、优质服务、争创效益”活动引向深入，努力提高服务质量和经济效益；组织团员青年参加市政建设，在净化、绿化、美化城市中发挥作用。

三是组织团员青年深入开展学雷锋树新风活动。在重大节日开展为民服务的同时，要强调立足岗位奉献，实践雷锋精神。同时，要面向社会，成立以团员、青年为骨干的学雷锋服务队，广泛开展以“综合包户”为主要形式的便民服务活动。今后三、四年内，力争80％的城区街道形成青少年学雷锋服务网络，通过其示范作用进一步弘扬社会主义新风尚。

四是发动团员青年积极维护社会治安。要深入进行社会主义道德与法纪教育，努力把城区街道青少年犯罪率控制在最低限度。要配合公安、司法等部门，严厉打击嫖娼卖淫、赌钱贿物、抢劫盗窃、流氓衅事等违法犯罪活动，有条件的地区可组织青年联防队、巡逻队。当前，要特别注意查禁吸毒贩毒问题。

五是引导团员青年主动参与社会监督。要发动城区街道的团员青年开展行业廉政监督，敢于抵制和揭露各种不正之风；要大力进行文化市场监督，协助有关部门依法查处各种有损青少年健康成长的黄色视听读物，清除其影响；要会同物价、工商、税务等部门进行市场监督，保护国家和消费者利益；要协助公安、交通部门维护交通秩序，搞好交通安全监督。

六是搞好社区文化建设。要发挥优势，联网联片，适时开展不同层次的文化活动，丰富青年的业余文化生活，帮助城市青年学习现代文明，抵制各种消极影响。

　

（三）

　

会议指出，有效地完成新形势下城区街道团的工作任务，必须以坚强的组织基础作保证。街道团的工作是城区共青团工作最薄弱的环节。提高城区团的工作整体水平，必须贯彻改革精神，把加强街道工作作为主攻方向。

一是全力治理“松瘫”，进行整顿，建立健全街道基层团组织。力争通过一年的时间，使90％的街道一级团组织逐步达到合格标准。要着手在有条件的居委会、街办企业和待业、个体、流动青年中建立团组织。要高度重视街道基层团干部队伍的建设，保证团干部专职专用，兼职团干部要有必要的从事团的工作的时间，街道团委（总支）书记应列席街道党政有关工作会议，并下大力搞好街道团干部的培训，建设一支特别能战斗的街道团干部队伍。在保证质量的前提下，有计划地在街道先进青年中积极发展新团员，力争今后三、四年内，使街道团青比例从目前的14.1％上升到18％。今后表彰单项先进，组织部门对基层建设状况有一票否决权。

二是要把对街道青年的教育与管理落到实处。要把对青年的思想教育与帮助青年解决实际问题紧密结合起来，深入对青年进行新的择业观教育，采取多种形式配合各级劳动部门搞好以“证书制度”为抓手的培训活动，广开门路安排待业青年就业。现在从农村流入城市的青年逐步增多，各地街道团组织应首先摸清所辖区内流动青年的底数，明确隶属关系，在一些主要商业集市街、建筑工地等流动青年较为集中的地区，可视情况设立临时团支部。个协中的团组织要积极引导个体青年勤劳致富，守法经营，照章纳税。对于人数少而社会影响大的街道“失足”青年，街道团组织要教育他们遵纪守法，帮助他们解决就业、生活中的困难，成为社会主义建设的有用人才。

三是堵住团员流失漏洞。各地街道团组织应严格把住团员进出关，采取对口联系、衔接管理的办法，即在城市中学生毕业之际，街道团组织应主动与所辖区内中学团组织取得联系，进而认真负责地做好学生团员团籍接纳工作，在街道团员一次或二次就业时，街道团组织应办好团籍转移手续。要争取与政府有关部门制订一些政策性规定，团员青年就业、考学、参军、参加培训等，都要有街道基层组织签署意见，从制度上防止团员流失。

四是搞好街道团的阵地建设。各地要在积极争取行政拨款的同时，组织街道团员青年开展义务劳动、修旧利废、承包街道文化活动场所或街办企业、城建工程中的某些任务，从中提取一定的活动经费。有条件的地方，可兴办一些经济实体，既安置待业青年劳动就业，又解决团的活动经费来源问题。街道团组织要利用党员活动室和其它文化活动室，建立“青年之家”、“业余团校”，做到每一个街道至少有一处较为固定的团员青年活动阵地。

加强街道团的工作必须充分发挥城区团的工作的特长与优势。加强横向联系，开展联谊活动，以弥补街道团组织的不足。对于一些社会发动面较广的活动，应特别注意调动各行业团组织的积极性，实行统一组织，“集团”作战，分工协作，共同实施。在开展团的联谊活动的基础上，可以辖区内某些较大企业、机关的团组织为主，建立“团的工作联谊会”，以强带弱，以大带小，以多带少，城区各行业共同带街道。

解决街道团的工作难题，关键在于城区、街道两级团委发挥“主导”作用。区、街团委要正确把握街道团的工作方向；结合党政中心工作开展主题活动，协调城区各行业团组织的关系，主动帮助街道团组织解决工作中的困难。

　

（四）

　

会议认为，加强城区街道团的工作必须优化内外环境。关于优化团内环境，会议强调，各级团的领导机关必须形成共识，形成上下齐抓共管的氛围。要尽快理顺上下关系，将城区街道团的工作统一归口于各省级团委的青工部或城区部；根据一九八五年《共青团中央关于加强街道系统共青团工作的意见》精神，各省会城市、计划单列市和其它重要省辖市应设立城区街道工作部门，暂不具备条件的，应指定青工部门专人负责，以改变那种上下断线的状况；各地团的青工、城区部门要把城区街道团的工作摆上重要位置，在最近一时期内，尤其要投入一定的人力、物力，彻底扭转城区街道团的工作被动不利的局面。团中央拟于1992年底对街道团的工作进行一次全面检查和通报。关于优化外部环境，会议强调：一是要争取把城区街道团的工作纳入城市党的建设和两个文明建设的轨道。一方面要努力将团建与党建相衔接，把团的建设作为考核党的建设的标准之一；另一方面，争取把城区街道团的工作列入城市两个文明建设的目标管理体系，并参与考评。二是要争取城区街道团的工作的政策。特别在街道团干部配备及相应的待遇、团的活动经费与团办实体、对街道青年的管理等方面，争取开成若干政策性规定，同时要切实抓好已有政策的落实。三是取得社会各方面的支持。要利用各种宣传媒介，呼吁社会各方关心和支持城区街道团的工作；要主动向党政领导汇报工作，及时提出建议，并经常保持与各有关方面的联系，从而得到党政领导与社会各有关方面的重视和支持；城区街道团组织要牢固树立“有作为才有地位”的思想，注重在党政领导最重视的中心任务中起作用，见实效，以实际行动去争取领导，赢得理解、支持和帮助。

　

　


中国证券监督管理委员会


关于进一步加强证券公司监管的若干意见
中国证券监督管理委员会




为了落实国务院的有关规定，更好地防范和化解金融风险，进一步清理整顿证券经营机构，加强证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，根据《证券法》等法律和国务院的有关规定，现提出以下意见：
一、关于证券公司的设立
证券公司应依照法律、法规和本意见由中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准设立，其变更、终止事项及业务活动由中国证监会负责监督管理。
（一）证券公司分为经纪类证券公司和综合类证券公司。证券公司的分类是一个逐步实施的过程，原则是成熟一家，审批一家；成熟一批，审批一批。在分类过程中，证券公司从事承销、自营业务按照中国证监会的有关规定进行。经纪类证券公司和综合类证券公司设立的条件是：
经纪类证券公司：1、符合证券市场发展需要；2、注册资本最低限额为人民币五千万元；3、证券业从业人员应取得《证券业从业人员资格证书》，高级管理人员应当符合中国证监会规定的任职条件；4、有健全的管理制度和内部控制制度；5、有符合要求的营业场所和合格的交易
设施；6、有符合中国证监会规定的计算机信息系统和业务资料报送系统；7、符合中国证监会规定的其他条件。
综合类证券公司：除应具备经纪类证券公司的条件外，还应具备下列条件：1、注册资本不少于人民币五亿元；2、近三年新股发行主承销次数不少于五家；3、近二年平均股票代理交易额均占市场交易总额的百分之一以上；4、近三年连续盈利；5、有规范的自营业务与经纪业务分
开管理的体系；6、五名以上具有证券自营业务从业资格的专业人员、五名以上具有证券投资咨询业务从业资格的专业人员、十名以上具有证券承销业务从业资格的专业人员以及相应的会计、法律、计算机专业人员；7、近一年内无重大违规记录。
设立证券公司分公司要有十家以上证券营业部；证券公司下设证券营业部的证券营运资金不少于人民币五百万元。
（二）证券公司可以由国有独资或股份制经营。证券公司的股东应符合法律、法规和有关政策的规定。1、有下列情形之一的，不得成为证券公司的股东：（1）金融机构（证券公司和信托投资公司除外）；（2）近三年有重大违法、违规经营记录的；（3）累计亏损达到注册资本百
分之五十的；（4）未决诉讼标的金额达到净资产百分之五十的。2、单个股东直接或者间接向证券公司投资的总金额不得超过该证券公司注册资本的百分之二十，但是国有资产代表单位，综合类证券公司、信托投资公司设立专门从事证券业务的子公司除外。3、新设证券公司的股东应当
以货币出资。
（三）证券公司应按批准的业务范围，合规经营。经纪类证券公司经批准可以从事以下业务：证券的代理买卖，代理还本付息、分红派息，证券代保管、鉴证，代理登记开户。
综合类证券公司经批准除可从事经纪类证券公司业务外，还可以从事证券的自营买卖，证券的承销和上市推荐，证券投资咨询，资产管理，发起设立证券投资基金和基金管理公司以及中国证监会批准的其他业务。
（四）期货交易所等机构在清理整顿中改组为经纪类证券公司的，应当符合国家的法律、法规和有关政策，履行正常的审批程序。改组过程中，其股东的入股资本应当经具有证券业务资格的会计师事务所进行评估，且货币资金占入股资本的比例不得低于百分之三十。
（五）设立证券公司、证券公司分公司或者证券营业部，分为筹建和开业两个阶段，具体程序由中国证监会另行规定。
二、关于证券公司的变更
（一）证券公司变更业务范围、公司形式、股东或者股权、公司名称、住所和高级管理人员，资本金的增加或者减少，合并与分立，修改公司章程，分公司的迁址，证券营业部的迁址与转让等事项，应当报经中国证监会批准。
（二）鼓励证券公司通过收购、兼并或者合并等方式进行资产重组，优化资产结构。符合条件的证券公司可以通过增资扩股提高市场竞争能力。
证券公司增资扩股应当具备的条件是：1、距前一次募集资金一年以上；2、申请前三年连续盈利，且三年平均净资产收益率不低于百分之十；3、申请前二年公司无重大违法违规行为，财务会计文件无虚假记载；4、新增股本的百分之五以上为公司公积金转增；5、中国证监会规定
的其他条件。
三、关于证券公司的风险管理
证券公司应当依据《公司法》建立和完善公司法人治理结构，实行监事会制度、信息披露制度以及健全的管理制度和内部控制制度，自觉防范和化解经营风险。
（一）证券公司应当遵守下列财务风险监管指标：1、经纪类证券公司的净资本不得低于二千万元，其拨付给分公司或者证券营业部的营运资金总额不得超过注册资本的百分之八十。2、综合类证券公司的净资本不得低于二亿元，负债总额（不包括客户存放的交易结算资金）不得超过
净资产的八倍，流动资产的余额不得低于流动负债的余额，拨付给分公司或者证券营业部的营运资金总额不得超过注册资本的百分之四十。3、证券公司每年应当从税后利润中提取百分之十的交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。交易风险准备金余额，经纪类证券公司达到注册资本
百分之十的，综合类证券公司达到注册资本百分之二十的，可不再提取。
（二）证券公司应当对风险增加透明度。出现下列情况，要在三个营业日内报告中国证监会，并说明原因和对策：1、净资本低于本意见要求金额的百分之一百二十，或者比上月下降百分之二十的；2、综合类证券公司对外负债总额超过净资产七倍的；3、证券公司流动资产余额低于
流动负债余额的百分之一百二十的。
四、关于证券公司的日常监管
（一）证券公司及其分公司、证券营业部应当将《经营证券业务许可证》或者《证券营业许可证》正本放置在公司住所或者营业场所的显著位置，并妥善保管许可证副本。证券公司或者分公司或者证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让许可证。
证券公司分公司和证券营业部是证券公司全资附属的非法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。证券营业部不得再下设营业性场所；不得将远程终端演变为营业场所，利用远程终端进行交易的投资者的开户和清算不得在证券营业部之外进行。未经中国证监
会批准，证券公司不得利用互联网络进行证券交易。
（二）证券公司应当将客户存入的交易结算资金全额存入指定的商业银行，单独立户管理。严禁任何单位和个人挪用客户的交易结算资金。
开展资产管理业务，受托管理的资产应当是现金、国债或者上市证券，并应当存放于商业银行或者投资于有价证券，实行分帐管理。
（三）经国务院授权部门批准，证券公司可以以适当方式进行融资，开展正常业务活动。但不得向客户融资融券，不得举办实业项目，不得投资于非自用不动产，不得互相投资参股，不得违反规定的收费标准，不得以交易佣金分成等不正当竞争方式吸引投资者，不得在法定会计帐册外
设立帐册，不得以任何名义设立“小金库”。
（四）证券公司应当遵守法律、法规和中国证监会的有关规定，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。应当接受中国证监会委托的会计师事务所的检查。
证券公司违反法律、法规和中国证监会的有关规定，损害社会公共利益，可能严重危及或者已经危及证券公司的偿付能力的，中国证监会可以组织对该证券公司进行清理整顿或者实行兼并。
（五）证券公司违反有关法律、法规和本意见规定，中国证监会将视情节轻重，依据有关规定，予以警告、没收非法所得、罚款、暂停部分证券业务、注销《经营证券业务许可证》或者《证券营业许可证》的处罚。
证券公司的股东存在虚假出资、抽逃出资、以欺骗手段取得股东资格以及其他重大违法违规行为的，由中国证监会取消其股东资格，并限期转让其持有的全部股权。
五、信托投资公司在分业过程中设立证券公司的，参照本意见执行。境内机构到境外设立证券公司、境外机构在境内设立证券公司及中外合资证券公司的有关规定，由中国证监会另行制定。

附件：证券公司的报批程序
依据《关于进一步加强证券公司监管工作的若干意见》，现对证券公司的报批程序规定如下：
一、证券公司的筹建
（一）申请设立证券公司，申请人应当向中国证监会提交下列材料：
1、申请报告；
2、可行性报告；
3、筹建方案；
4、发起人协议；
5、股东名册及其出资额、出资方式、出资比例、背景材料及发起人上一年度经会计师事务所审计的财务报表；
6、公司章程（草案）；
7、筹建负责人名单及其简历；
8、中国证监会要求的其他材料。
证券公司筹建报批前，应当依法办理公司名称预先核准。
（二）证券公司申请筹建分公司或者证券营业部，应当向中国证监会提交下列材料：
1、申请报告；
2、可行性报告；
3、筹建方案；
4、筹建负责人名单、简历及资格证书；
5、公司《经营证券业务许可证》正、副本及复印件；
6、中国证监会要求的其他材料。
（三）中国证监会依据本规定对筹建申请材料进行审查，并书面通知申请人。审查未通过的，中国证监会应当在书面通知中注明理由，并在一年内不再受理筹建申请。
（四）筹建申请人应当自中国证监会批准筹建之日起六个月内完成筹建工作，逾期未完成的，原批准文件自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当书面报经中国证监会批准，但是延长期不得超过三个月。
（五）筹建申请人完成筹建工作并经中国证监会验收合格后，方可申请开业。
二、证券公司的开业
（一）申请证券公司开业，申请人应当向中国证监会提交下列材料：
1、开业申请报告和筹建情况报告；
2、股东会或者公司创立大会决议；
3、公司章程；
4、具有证券业务资格的会计师事务所出具的验资报告；
5、股东名册及其出资额、出资方式、出资比例；
6、拟任法定代表人和证券业从业人员的名单、简历及资格证书；
7、营业场所及设备、信息系统、业务资料电脑报送系统的说明材料；
8、管理制度和内部控制制度；
9、中国证监会要求的其他文件。
（二）证券公司申请分公司或者证券营业部开业，应当向中国证监会提交下列材料：
1、开业申请报告和筹建情况报告；
2、具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告；
3、证券业从业人员的名单、简历及资格证书；
4、营业场所及设备、信息系统的说明材料；
5、管理制度和内部控制制度；
6、中国证监会要求的其他文件。
（三）中国证监会依据本规定对开业申请材料进行审查，并书面通知申请人。审查未通过的，中国证监会应当在书面通知中注明理由。
（四）证券公司、证券公司分公司或者证券营业部开业申请人应当持开业批准文件向中国证监会申领《经营证券业务许可证》或者《证券营业许可证》，并持批准文件和许可证到工商行政管理部门办理登记注册。
（五）证券公司、证券公司分公司或者证券营业部应当自注册之日起一个月内开业。逾期未开业的，原批准文件自动失效，由中国证监会收回许可证，遇有特殊情况经中国证监会同意延期开业的除外。
（六）经批准设立的证券公司、证券公司分公司或者证券营业部，由证券公司在指定报纸公告。
三、证券公司的增资扩股
（一）证券公司申请增资扩股，应向中国证监会提出申请报告，并提交下列材料：
1、股东大会决议；
2、增资方案及可行性报告；
3、新增股东名册、工商执照副本（复印件）及其拟出资额、出资方式、背景材料及经审计的连续三年的财务报表；
4、增资后股权比例；
5、中国证监会要求的其他材料。
（二）中国证监会依据《意见》对增资扩股材料进行审查，并将批准的增资额度、股东资格和增资扩股方案书面通知申请人。审查未通过的，中国证监会应在书面通知中注明理由，并在一年内不再受理增资扩股申请。
（三）申请人应在中国证监会批准增资扩股方案之日起三个月内完成方案的落实工作，报送材料包括1、有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；2、拟变更公司章程（草案）；3、拟变更的高级管理人员申请材料。遇有特殊情况需要延长期限的，应当书面报请中国
证监会批准，但是延长期限不得超过一个月。
（四）中国证监会根据申请人提交的材料，对申请人增资扩股方案的落实情况进行复审。



1999年3月17日