高校自治与司法审查——以高校双重性身份的平衡为视角

窦希铭


　　文章摘要：大学自治是现代高等教育管理中最普遍的价值信念和基本原则，但无论是在国外还是在中国，大学自治都不是绝对的，而是有限度的。高校作为事业单位，依法具有自治权，其不仅具有私法上地位，而且由于相关法律的授权或委托亦赋予了其公法地位而具有行政主体资格，但由于其双重性身份在法律上定性和界分的不明确性，引致了日益增多的性质不定的纠纷。司法审查的介入引致了高校自治的危机，高校自治权的行使和司法权的介入实质上就是两种权力的博弈。而笔者以为平衡这一博弈的路径之一就是引入“公务法人”的概念。公务法人引进是平衡高校双重性身份的理性选择，也可以为司法权力的合法、合理的介入提供理论依据和法律依据，是司法权力介入高校自治领域的合法性基础。

　　关键词：高校自治 司法审查 公务法人

一、引言： 从自治遭遇司法说开去

　　高校自治，亦称大学自治，高校以自治为宗旨，大学的诞生和成长始终高举自治的旗帜，大学自治是现代高等教育管理中最普遍的价值信念和基本原则。这一传统是基于这样价值取向的：即大学是研究、传播智慧和学问的场所，应让学术专家单独解决知识领域中的问题。因此其应是一个自治性团体，决定应该开设哪些科目及如何讲授知识，分配学校的教育资源，决定学位获取的条件等等。此外，基于自治决定校内事务的管理。大学自治实际上包含了两方面内容：一是学术上的自由，二是管理上的自主。但无论是在国外还是在中国，大学自治都不是绝对的，而是有限度的。

　　在高等教育受到普遍重视的现代社会，高校自治也遭遇到了空前的挑战。高校自治权的行使领域受到了司法权的介入。在我国，“田永案”和“刘燕文案”即是例证。在这两个案件中，高校被推至行政诉讼的被告席，大学自治面临着前所未有的危机。有学者担心司法权力会干预高校自治，并对学术自由和独立产生不良的影响；也有学者质疑，学校的退学决定、学术委员会的论文审查，是可诉讼的行政行为，还是不得司法审查的高校自治行为？

　　就笔者分析，高校自治权的行使和司法权的介入实质上就是两种权力的博弈。高校自治之所以在自治的领域中遭遇司法审查的干预，不仅仅是高校自治范围的模糊性和司法介入的不确定性所造成，从更深层次的原因分析，实则是高校的双重性身份的不确定性所致。高校作为事业单位，不仅具有私法上地位，而且由于相关法律的授权或委托亦赋予了其公法地位，这一双重性的身份致使高校所行使的权力从性质上可切分为行政性的权力和非行政性的权力两种。也正是其双重性身份在法律上定性和界分的不明确性，引致了日益增多的性质不定的纠纷。而司法权作为对行政权行使的一种监督性的权力，当有相关合法权益遭受高校所行使的行政管理权力侵害时，司法权力又不得不合法介入予以救济。但如何在高校自治和司法审查之间划分出泾渭分明的界限，以寻求二者之间的平衡点呢？笔者试图以高校的双重性身份的平衡为切入点，合理剖析当前我国高校的私法与公法的双重地位，借鉴国外的高校自治的研究模式，从而在法律制度上实现双重身份的平衡。并以现行法和理论为依据，并从当前司法审查的现状和趋势为视角，透视高校自治与司法审查之间的平衡点，探寻高校地位明晰化的法律路径。

二、高校自治：高校双重性身份的解读

　　在我国，按照法人分类的传统理论，“凡是以营利为目的设立的组织属企业法人，而不以营利为目的设立的组织为机关、事业、社团法人。此外,区分企业法人与机关、事业、社团法人的另一重要标准是设立的依据。企业法人依照民商事法律设立，而机关、事业、社团法人依据组织法和行政法律规范设立高校作为承担公共服务的组织,属事业法人。” 国《教育法》第25条第2款规定：“任何组织和个人不得以营利为目的举办学校及其他教育机构。”高校不以营利为目的，但作为事业单位，高校具有特殊的法律地位。“这主要体现着在其强烈的自治色彩——从收费到学术研究、管理等，高校在一定程度上都是独立于国家和社会组织的。如果“事业单位”的固有视野，单纯从内部关系进行考察的话，高校可是一个涉及私法与公法双重身份的法人。

　　就高校自治权的内涵而言，依据《高等教育法》第11条规定：“高等学校应当面向社会，依法自主办学，实行民主管理。”自主办学是高校的一项法定的权利，亦是本文所称的高校自治权或大学自治权。这是高校作为民事主体所应具有的基本权利。高校自治权在《教育法》通过列举性的方式给予了笼统的规定，《教育法》第28条规定：学校及其他教育机构行使下列权利：（一）按照章程自主管理；……（四）对受教育者进行学籍管理，实施奖励或者处分；（五）对受教育者颁发相应的学业证书……”从现行法的角度，高校自治权的内涵仅限于此，如此模糊和列举性的规定导致高校治理过程当中出现了许多法律纠纷难以定性和解决。从现行法的规定看，它既有民事主体身份，又有近似行政主体的特点。这种双重性的身份导致对高校自治的理解和界分容易出现模糊性，尤其是当高校被当作行政主体卷入行政诉讼接受司法审查时更是难解难分。笔者以为，当下由于其法律地位的复杂性所引致的纠纷日益增多的现实导致高校自治出现严重的危机，而解决这一难题的前提应当是：在现行法的框架下合理界分和厘清高校的双重性身份，界定其不同身份下的法律地位：

　　（1）高校作为民事主体身份的界分
　　依据《中华人民共和国高等教育法》第30条规定，“高等学校自批准设立之日起取得法人资格。”“高等学校在民事活动中依法享有民事权利，承担民事责任。”可见，从现行法的角度看，高校具有私法地位和民事主体的身份，并且从其性质上看属于事业法人，或者如学者所言，高校是一个“私法人”。而其独立的民事主体身份也就决定其具有相关的自治权利，即高校自主权，学术或社会将此权利称之为大学自治权，即可以自由决定高校内部事项的权利。高校的民事主体身份主要体现在：

　　其一，高校与其他民事主体之间民事关系的形成、变更和消灭是以事业法人的身份出现的，可以签订合同等，双方具有平等性。而尤其是学生之间的教育关系的成立、变更上，高校与学生具有相对平等性。

　　其二，在责任的承担上，高校具有民事主体地位。如在学生伤害事故中，学校可以成为民事赔偿的主体。“正是基于这些私法性的因素，梁慧星教授在领衔起草的《中国民法典草案建议稿》中新增了“教学培训合同”，以实现二者在民事法律关系上的合同化。”

　　依据教育法、高等教育法等相关现行法的规定，高校所具有的自治权的内涵虽然都是列举性的，但由于这些权利性质的模糊性，导致了其身份及法律地位的不确定性。高校在行使何种权利属于私法身份，何种权利属于行政主体的公法身份呢？比如关于“学籍管理、学位证书的颁发”等权利，学界以及司法界就尚无定论。

　　（2）高校作为行政主体身份的界分

　　从行政法理论的角度而言，所谓行政主体是指：“以自己名义实施公共行政管理活动，并那独立承担由此产生的法律责任的组织。”依次定义，行政主体身份的成立应具备以下几个要件：第一，行政主体是组织而非个人，组织法律法规授权的条件下才可以成为行政主体；第二，行政主体应当具有管理公共事务的职能或权力；第三，行政主体能够以自己的名义实施公共行政并承担法律责任。

　　作为事业法人的高校以公益为目的、接受国家的财政拨款，在设立上实行强制主义且行使了部分公共权力，有着浓厚的公法身份的色彩。在高校自治的过程中，其并不单纯为私法关系的主体。依据《教育法》第28条所赋予的“对受教育者进行学籍管理，实施奖励条款都表明高校的公法地位。依次进路分析，高校虽然不是国家的行政机关，但其依法属于法律法规授权的履行部分教育行政管理职责的教育机构，其具有行政主体的身份和资格。此种以“授权行政主体理论”为视角分析早已不新鲜，在“田永案”中，法院就是以高校所行使的权力属于法律法规所授予的角度，将高校定性为授权性的行政主体，从而合理的解决了纠纷。

　　可见，在高校自治的过程中，其权力的性质依其不同的法律身份也具有不同性质。但问题在于：我国高校的行政主体地位并不明确。依据我国行政主体理论，行政主体包括行政机关和法律、法规授权的组织。但何谓“法律、法规授权的组织”而我国则标准不明，“授权的组织”无法具体确定。而哪些属于法律、法规授予的行政权难以确定，“应该承认,行政法的论著在界定这个概念时，描述性的解释居多，而疏于规范性的解释。许多教材往往是根据有关法律法规的规定，列举一些组织来阐明什么是‘法律、法规授权的组织’，却很少深入探讨法律、法规所授予的权利为什么是行政权，而不是其他权利。”于是,“当我们从充分保障当事人权益的立场出发,力图使行政法的调整范围扩张至过去被疏忽的领域时,行政法上‘法律、法规授权的组织’这一概念正面临挑战。”校身份的双重性决定了概而述之的不可行，也表明高校自治的有限性。在追求高校自治的同时，将之纳入司法审查是有必要的。但现行法律规定的模糊导致了司法的统一可能性的降低，因此明确高校的行政主体的身份和地位是合理界分高校自治和司法审查领域的迫切需要。

三、高校双重性身份的平衡：“公务法人”的引入

　　正如笔者如上所述，由于高校身份的双重性，引致了高校自治范围的不确定性以及司法权力介入的模糊性。在高校自治的过程中，高校教育、教学管理领域发生的各类纠纷中，人们的种种尴尬处境均与公法和私法之争有关。而在高校自治权的行使侵害相关合法权益时产生纠纷时，人们无法确定，高校侵犯合法权益的行为，是以行政主体身份行使行政职权的行为，还是以民事主体身份实现民事权利的行为？在将纠纷诉诸法院后，由此而生的诉讼是行政诉讼还是民事诉讼？这一困惑的产生，主要源于公法与私法的界限不清以及由此引起的作为事业单位的高校的模糊身份。如何定位高校的身份或法律地位，对于合理解决高校自治和司法审查之间的博弈意义重大。

　　为了合理界分和平衡高校的双重性的法律身份，解决公法规则与私法规则在高校管理中的冲突与适用问题，可以引进公务法人理论，用于确定高校这类特殊组织的地位、性质及其法律身份。行政法学者马怀德教授在其《公务法人问题研究》便从理论的角度提供了论证。所谓公务法人，“它是行政组织的一种，是行政组织在新的历史条件下的扩张形态，具备几方面的特征：第一，公务法人是公法人，不同于依私法设立的私法人。第二，公务法人是国家行政主体为了特定目的而设立的服务性机构，与作为机关法人的行政机关不同，它担负特定的行政职能，服务于特定的行政目的。第三，公务法人拥有一定的公共权力，具有独立的管理机构及法律人格,能够独立承担法律责任。第四，公务法人与其利用者之间存在丰富而特殊的法律关系，既包括私法关系即普通的民事法律关系，也包括公法关系即行政法律关系。”

　　笔者认为，作为事业单位的高校与法国的公务法人在功能方面有很多类似之处。它们都作为国家依法设立的公益组织，它不以营利为目的，其教育、教学活动具有公共服务的属性。“然而，由于我国不存在公私法之分，无公法人与私法人之别，故而学校等事业单位实际上处于模糊的法律地位。”依此进路分析，高校是公务法人的典型代表。诚如前所述，由于高校自治权力也具有双重性的行使，因此在高校自治权的行使过程中，不仅会产生私法关系，也包括行政法律关系。依公务法人理论，如果将高校从法律上定性为公务法人，在其行使的自治权的性质属于法律、法规授权的行政性权力时，司法权力就可以合法的介入。可以说公务法人的引入就是平衡高校双重性身份的一个合理选择。

四、结语

安徽省宿州市人民政府


关于印发宿州市知名商标认定和管理办法的通知

宿政办发〔2012〕10号


各县、区人民政府，市政府有关部门：

《宿州市知名商标认定和管理办法》已经市政府第36次常务会议研究通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。



二○一二年四月十三日　　　　




宿州市知名商标认定和管理办法


第一条　为规范、加强知名商标认定和管理工作，强化知名商标的保护，引导企业实施商标发展战略，争创驰名商标和知名商标，根据《中华人民共和国商标法》、《中华人民共和国商标法实施条例》、《驰名商标认定和保护规定》、《安徽省著名商标认定和保护条例》等有关规定，结合本市实际，制定本办法。

第二条　本办法所称的宿州市知名商标（以下简称知名商标），是指在宿州市为相关公众所知晓，享有较高声誉，依照本办法认定的注册商标。

第三条　知名商标由各县、区工商（分）局负责推荐，市工商局初审后报知名商标认定委员会认定。知名商标认定委员会由市工商局、市质监局、市财政局、市金融办、市经信委、市发改委、市农委、市国税局、市地税局以及申报单位的行业主管部门组成。

第四条　知名商标的认定应遵循公开、公平、公正、择优认定、宁缺勿滥的原则。

第五条　知名商标认定实行集中认定为主，并实施特殊保护。

第六条　知名商标条件的，可以向所在地的县、区工商（分）局提出申请，并提供本办法要求的证明材料。

第七条　知名商标应当具备下列条件：

（一）注册商标所有人为本市依法成立的企业、事业单位、社会团体、个体工商户、自然人等；

（二）商标持续使用2年以上；

（三）商标为相关公众所知晓，在相关市场内具有较高的知名度；

（四）商标核定使用的商品符合质量标准，近2年在各级执法部门监督抽查中质量合格，具有较高的市场信誉；

（五）商标所有人有严格的商标使用、管理、保护制度和措施。

第八条　认定知名商标，还应当参考以下因素：

（一）商标核定使用的商品近2年来的主要经济指标（销售额或营业收入、利润、税收等）在市内同行业中位居前列，且发展良好；

（二）商标宣传面大、覆盖地域广；

（三）商标在较多国家（地区）注册或使用；

（四）商标核定使用商品出口量较大；

（五）“老字号”企业长期使用的主要商标；

（六）近2年获名牌评价管理的商品的商标；

（七）高新技术商品上使用的商标；

（八）获认定为市级以上“守合同、重信用”企业使用的商标。

第九条　申请人申请认定知名商标提交以下文件、资料：

（一）商标所有人的主体资格证明（包括商标注册证、营业执照、事业法人、社团法人登记证、自然人身份证）；

（二）商标如有变更、续展、转让的，还须提交国家商标局出具的变更、续展、转让证明；

（三）带有该商标标识的商品实物照片；

（四）申请人近2年的商品年销售量、营业额的情况（须提交企业财务报表）；

（五）商标使用的商品近2年的年销售量、营业额的证明材料；

（六）该商标申请认定的商品近2年广告发布情况的证明材料；

（七）该商标申请认定的商品销售区域（含境外）的证明材料；

（八）该商标使用的商品获奖情况的证明；

（九）认定委员会认为应当提交的其他有关资料。

第十条　县、区工商（分）局应当在收到申请人材料之日起15日内进行审查，认为材料齐全的，将有关材料报市工商局。市工商局收到材料之日起30日内进行初审，认为符合申请认定条件的，签署意见后报认定委员会。

第十一条　认定委员会认定知名商标，应当征询有关部门的意见。

第十二条　经认定为知名商标的，由市工商局发布认定公告，并核发证书。不予认定的，由认定委员会以书面形式通知申请人，告知不认定的主要理由及依据，并退回申请材料。

第十三条　知名商标的公告费按有关规定执行。

第十四条　知名商标有效期为3年，自认定公告之日起计算。有效期满后，可申请延续。每次延续的有效期为3年。

第十五条　有效期满需保留“宿州市知名商标”的，应当于期满前3个月内提出延续申请。

第十六条　获认定为宿州市知名商标的，市工商局向省工商局推荐认定安徽省著名商标。获认定为驰名商标、安徽省著名商标的商标，自然为宿州市知名商标。

第十七条　县、区工商（分）局依托经济户口管理系统对知名商标的使用情况进行记录和监控，促进和规范知名商标的使用、管理。

第十八条　知名商标的所有人，应当依法使用商标和加强商标管理、保护，提高商品质量，自觉维护知名商标的信誉。

第十九条　知名商标所有人可以在该知名商标认定的商品及其包装、装潢、说明书、广告等载体上使用“宿州市知名商标”的文字及其标志。

未被认定为知名商标的任何单位和个人不得在其商品及其包装、装潢、说明书、广告等载体上使用“宿州市知名商标”的字样或标志。

第二十条　知名商标所有人申请转让其知名商标的，应当报认定委员会备案。

第二十一条　知名商标所有人依法变更其商标注册事项或依法许可他人使用其知名商标的，应当自核准变更或自商标使用许可合同签订之日起30日内，报认定委员会备案。

第二十二条　知名商标所有人有下列情形之一的，由市工商局责令限期改正，情节严重的撤销其知名商标，并予以公告：

（一）弄虚作假，伪造证明材料，骗取知名商标的；

（二）使用知名商标超出该商标认定的商品使用范围，经工商行政管理部门指出仍不予改正的；

（三）使用知名商标的商品由于质量不合格，损害消费者权益的；

（四）转让知名商标不按本办法办理审批手续的；

（五）经人民银行企业信用信息基础数据库查询有不良信用记录的；

（六）其他违反有关商标法律、法规的行为。

第二十三条　知名商标所有人有下列情形之一的，由市工商局注销其知名商标，并予以公告：

（一）知名商标有效期满未申请延续的；

（二）知名商标所有人死亡或者终止的；

（三）经市银行业协会认定恶意逃废银行债务进入“黑名单”的。

第二十四条　知名商标所有人违反本规定被撤销知名商标的，自撤销之日起3年内不予受理知名商标的认定申请。

第二十五条　知名商标是重要知识产权，工商行政管理机关应当按照《中华人民共和国商标法》、《中华人民共和国商标法实施条例》、《中华人民共和国反不正当竞争法》、《企业名称管理规定》等法律、法规、规章规定，加强对知名商标的保护。

第二十六条　知名商标在宿州市行政区域范围内受到下列特殊保护：

（一）工商行政管理机关对侵犯知名商标专用权的行为，随时投诉，随时受理，随时发现，随时查处。

（二）知名商标认定使用的商品视为“知名商品”，依据《中华人民共和国反不正当竞争法》第五条第（二）项的规定进行保护。

（三）自知名商标认定之日起，在其有效期内，他人将与知名商标相同或者近似的文字申请作为企业名称的字号登记，属同行业的，企业注册登记主管机关不予受理；虽不同行业，但足以引起公众误认或者暗示其与知名商标所有人存在某种联系，并可能对知名商标所有人的合法权益造成损害的，企业注册登记主管机关不予受理。知名商标所有人对认定后核准的与其知名商标相同或者近似的企业名称字号，可以向企业注册登记主管机关提出变更该企业名称字号的请求。企业注册登记主管机关应当依照企业名称争议有关规定进行处理。

（四）知名商标的合法权益在本市行政区域以外遭受严重侵害的，可以向本市工商行政管理机关请求帮助，本市工商行政管理机关应当提供帮助。

第二十七条　本办法有关商品商标的规定，适用于服务商标。

第二十八条　本办法实施中的具体问题由市工商行政管理局负责解释。

第二十九条　本办法自发布之日起施行。