交通银行


交通银行关于印发《交通银行结汇、售汇及付汇操作规程》的通知
交通银行




交通银行各开办外汇业务的分、支行：
根据国家外汇管理局《关于制定〈结汇、售汇及付汇操作规程〉的通知》(汇发[1998]9号)的要求，总行重新制定了《交通银行结汇、售汇及付汇操作规程》(以下简称《规程》)，现印发给你们，请各行结合下列规定认真贯彻执行。
一、结汇、售汇及付汇是一项政策性很强的业务。各行要组织有关领导和业务人员认真学习，全面、深刻领会《规程》的每一个操作细节，依法合规操作。
二、各行可结合当地外汇局的要求和自身的具体情况，将本《规程》再进一步细化，但不得制定与之相违背的条款；并及时根据新出台的相关法规进行修改。
三、各行在执行中如遇到问题，须向当地外汇局请示，征得同意后，方可办理有关业务。违规办理者，总行将依照中国人民银行《关于对违反售付汇管理规定的金融机构及其责任人行政处分的规定》和国家其他有关规定进行罚处。
四、我行售汇实行购汇工作单制度，修改后的工作单格式见附件。目前各行使用的工作单若无不妥，可继续使用。待使用完毕，参考总行的格式重新印制。
五、本《规程》第一、二部分的内容与国家外汇管理法规有冲突的，以外汇管理法规为准；《交通银行结汇、售汇实施暂行办法》(交银发[1994]161号)、《关于严格按照规定办理售付汇业务的紧急通知》(交银外业[1998]60号)及其他规定与本《规程》有冲突的，以本《规程》为准。
六、本《规程》自文到之日起施行。
特此通知


总则
一、为了加强对交通银行各开办外汇业务分支行的结汇、售汇及付汇业务的管理，规范业务操作，根据中国人民银行发布的《结汇、售汇及付汇业务管理规定》及中国人民银行和国家外汇管理局公布的其他有关结汇、售汇及付汇的管理规定，特制定本操作规程。
二、交通银行各开办外汇业务分支行(以下简称银行)作为外汇指定银行，应设专门机构或专岗，根据国家有关法令法规和本规定，办理结汇、售汇及付汇业务。该专门机构或专岗人员应保持相对稳定，不得兼任国际结算中的付汇业务或外汇交易业务，从而形成国际结算、结售汇和外汇
交易各岗位之间互相监督、互相制约的运行机制，保证结售汇工作准确无误。
三、按照审售分离、分级审批的原则，售汇实行初审、复审，并按批准权限售汇的办法。权限为：
科级： 管辖行、直属行 等值10万美元(下同)

部门经理级： 管辖行、直属行 10万～100万美元
辖属行 10万美元
行级： 管辖行、直属行 100万美元以上
辖属行 10万美元以上
同城/异地支行级营业网点办理经常项目售付汇业务，其行长、主任/科长的审批权限参照相应主管行的部门经理级和科级。各行对此要严格管理。
个别行确因本行开展业务需要，在既防范风险，又有利于开展国际结算业务的前提下，报总行审批，可适当调整上述审批权限。
四、交通银行售汇实行购汇工作单制度，购汇单位或者个人须事先填写“交通银行客户申请购汇工作单”(购汇申请单)一式三联(格式见附件)，并加盖购汇单位公章或本人私章，随附规定的单据和有效凭证交售汇行。银行售付汇后，应当在正本商业单据和有效凭证上签注付汇金额、日
期，加盖“已供汇”业务专用章并将已售付汇的正本单证与购汇工作单一并留存。
五、银行应组织有关业务人员及时学习中国人民银行、国家外汇管理局最新公布的有关外汇管理法规，使每个业务人员熟练掌握有关法规，严格按法规办理结汇、售汇及付汇业务。
六、银行应当督促境内机构和居民个人办理对外收支的同时，按规定办理国际收支统计申报。
七、银行应当按规定及时向当地外汇局报送结汇、售汇及付汇情况报表。
八、银行应当主动接受当地外汇局的监督和检查，并根据要求出示、提供有关材料。遇有结售汇异常情况，应当按规定及时向当地外汇局报告。
九、本规程共分两大部分，第一部分为结汇操作规程，由贸易项下结汇、非贸易项下结汇和资本项下结汇三部分组成；第二部分为售付汇操作规程，由贸易项下售付汇、非贸易项下售付汇和资本项下售付汇三部分组成。各业务人员可根据业务范围在全面掌握本规程的基础上，再有重点
地掌握有关内容。
十、本规程由总行国外业务部负责解释。

第一部分 结汇操作规程
现行国家规定的结汇原则是：银行对境内机构的外汇收入必须区分经常项目与资本项目。凡未有规定或未经核准可以保留现汇的经常项目外汇收入必须办理结汇；凡未有规定或未经核准结汇的资本项目外汇收入不得办理结汇；凡无法证明属于经常项目的外汇收入，均应按资本项目外汇
结汇的有关规定办理。
一、贸易项下的结汇
(一)出口收汇结汇的基本单据与凭证。
1.信用证项下：境外银行付汇通知书(头寸报单)、银行出口收汇议付通知书留底、出口发票留底、出口收汇核销单编号。
2.跟单托收项下：境外银行付汇通知书(头寸报单)、银行出口收汇托收通知书留底、出口发票留底、出口收汇核销单编号。
3.自寄单据项下：境外银行汇入汇款通知书(头寸报单)、出口发票、出口收汇核销单编号。
4.预收货款项下：境外银行汇入汇款通知书(头寸报单)、出口合同、出口收汇核销单正付联(预收货款超过等值5万美元(含5万美元)，出口收汇核销单须盖有外汇局“预收货款章”)。
上述业务的具体要求，详见国家外汇管理局《出口收汇核销管理办法实施细则》([1998]汇国发字第012号)第二十二条等有关条款。
(二)出口收汇结汇基本单据和凭证的审核。除按国际结算惯例审核的内容外，按不同的结算方式，还须审核以下内容：
1.信用证项下：境外银行付汇通知书(头寸报单)上引用的编号与银行出口收汇议付通知书的编号一致；收款人与出口收汇核销单上的出口单位名称一致；收汇金额与议付及出口收汇核销单上出口金额扣除银行费用后的金额一致。如有差额，要审核相关的单证。
2.托收项下：境外银行付汇通知书(头寸报单)上引用的编号与银行出口收汇托收通知书的编号一致；收款人与出口收汇核销单上的出口单位名称一致；收汇金额与托收及出口收汇核销单上出口金额扣除银行费用后的金额一致。如有差额，要审核相关的单证。
3.自寄单据项下：汇入汇款金额及收款人与出口收汇核销单上的出口金额与出口单位名称一致；如有差额，要审核相关的单证。
4.预收货款项下：境外银行汇入汇款通知书(头寸报单)上的收款人与出口收汇核销单上的单位名称一致。
(三)其他情况。
1.代理出口项下，如结汇申请人为代理方，银行审核的单证与以上(一)、(二)相同；如结汇申请人为委托方，委托方银行接到境内代理方银行转来的出口货款后，要审核代理出口合同(协议)，其上的委托方和代理方应与收款人和汇款人一致。
有关代理出口项下的收汇划转等，详见国家外汇管理局《出口收汇核销管理办法实施细则》([1998]汇国发字第012号)第二十七条等有关条款。
2.外币现钞结算方式下：银行应审核出口合同、合同规定的商业单据(如发票)、盖有海关验讫章的出口收汇核销单正联、海关签章的入境申报单正本。收款人名称应与单证上出口单位名称一致；付款人应是入境申报单的申报人；现钞金额应小于或等于入境申报单上的金额。对单笔超过
等值1万美元的，银行应办理结汇登记并按季向外汇局报送“境内机构外币现钞结汇统计表”。对超过等值5万美元的，还要审核外汇局的批准文件。
有关外币现钞结算的出口收汇，详见国家外汇管理局《境内机构外币现钞收付管理暂行办法》([1996]汇管函字第211号)。
3.出口货物保险所得理赔款结汇：银行应审核出口收汇核销单正联、保险公司出具的赔款通知书。
4.先支后收转口贸易收汇的结汇：银行应审核相应的进出口合同、外经贸部门出具的经营转口贸易资格文件、已付汇凭证。
5.境外展销、展览商品等交易行为收入的外汇结汇：银行应审核出境展销、展览的批文、商品出入境报关单。
6.中资企业外汇结算账户中的外汇结汇：无需单据。
(四)结汇手续。按国际结算惯例及外汇管理规定审核单证无误后，可办理结汇：
1.在出口收汇核销单正联“外汇指定银行结汇入收账情况”栏中批注结汇日期、结汇金额，加盖业务公章。
2.出具“出口收汇结汇核销专用联”结汇水单(此水单必须是专用出口结汇水单，且必须与银行留存联、收款人记账联同时套写)，列明经办银行名称、结汇或收账日期、收款单位名称、人民币账号；收汇金额及币种；各类扣费明细及金额、币种；出口收汇核销单编号，并加盖“出口收
汇核销专用联”章。此结汇水单供出口单位向外汇局办理出口核销用。
出口收汇核销专用联章只限盖在出口收汇核销专用联上，不得盖在其他联上；银行留存联应保存5年备查。
根据规定，银行应当事先将出口收汇核销专用联格式及出口收汇核销专用联印模送当地外汇局备案。
3.对多次出口，一次收汇的，银行应要求出口单位提供该笔收汇对应的所有核销单编号，在出具出口收汇核销专用联结汇水单时，将这些核销单编号全部填上。
4.对于在结汇后已出具出口收汇核销专用联结汇水单，因各种原因需要调整账户或冲销错账的，银行应将已签发的出口收汇核销专用联收回销毁。
5.若出口单位遗失出口收汇核销专用联向银行申请补办，银行凭外汇局为出口单位签发的补办批准件，为其补办出口收汇核销专用联，并注明“补办”字样。未经外汇局批准，银行不得为出口单位补办出口收汇核销专用联结汇水单。
(五)下列情况银行可出具一般结汇水单(不得加盖“出口收汇核销专用联章”)，不得出具“出口收汇核销专用联”结汇水单：
1.不属于出口收汇以及暂时无法确定为收汇的。
2.不是直接从境外汇入的，而系代理出口项下，代理方开户行与委托方开户行之间在境内外币计价许可范围内发生转汇的。解付行在确认收款行未出具出口收汇结汇核销专用联的除外。
3.已进入各类外汇账户(含外汇结算账户)后，再从该账户中结汇或者划出的。
4.从境内其他单位或者从同一单位其他外汇账户划转来的外汇结汇。
(六)出口收汇结汇业务的重要提示。
1.银行收到允许保留限额外汇收入的中资企业超过企业外汇结算账户最高限额部分的外汇，可以先行予以入账，并自超过限额之日起5个工作日内通知企业办理结汇；企业逾期不办理结汇的，银行应通知外汇局。
2.银行在收到出口企业外汇收入款项，因为出口单位未提供相应凭证，银行不能办理结汇或入账手续，须将原币划入银行暂收专户；对于“结汇信得过企业”的等值5万美元以上的出口收汇先予以结汇或入账，事后收汇单位不能按规定向银行提供相应凭证办理有关核对手续的，银行应? 吹比栈懵食寤卦一胍性菔兆ɑА；朐菔兆ɑУ耐饣悴患葡ⅲ淳饣憔趾俗疾坏没愠觥? 3.保税区企业的外汇资本账户和外汇结算账户的外汇结汇，根据当地外汇局的有关规定办理。
二、非贸易项下的结汇
(一)非贸易项下结汇的基本单据、凭证与审核。
1.经营境外承包工程、向境外提供劳务、技术合作及其他服务业务的公司，在上述业务进行过程中收到的业务往来外汇的结汇：项目批文。
2.从事代理对外或者境外业务的机构代收代付的外汇结汇：批文及有关凭证。
3.境外汇入的投标保证金、履约保证金的结汇：相关的投标书或履约保证金项下的合同。
4.境外贷款项下国际招标中标收入外汇的结汇：中标书。
5.海关监管下境内经营免税商品收入的外汇的结汇：外经贸部门出具的经营免税商品的批文、免税商品进口及销售发票。
6.交通运输(包括各种运输方式)及港口(含空港)、邮电(不包括国际汇兑款)、广告、咨询、展览、寄售、维修等行业及各类代理业务提供商品或服务收入的外汇的结汇：有关合同、收汇通知书。
7.行政、司法机关收入的各项外汇规费、罚没款等的结汇：有关收汇决定书、收据。
8.土地使用权、著作权、商标权、专利权、非专利技术、商誉等无形资产转让收入的外汇(上述无形资产属于个人所有的，可不结汇)的结汇：有关部门出具的文件。
9.境外投资企业汇回的外汇利润、对外经援项下收回的外汇和境外资产的外汇收入的结汇：利润收入分配证明、有关合同。
10.对外索赔收入的外汇，退回的外汇保证金等的结汇：索赔文件及原汇出汇款。
11.出租房地产及其他外汇资产收入的外汇的结汇：租赁合同、出租管理部门的证明。
12.保险机构受理外汇保险所得的外汇收入。
13.取得经营外汇业务许可证的金融机构经营外汇业务的净收入。
14.国外损赠、资助及援助收入的外汇的结汇：政府授权有关部门出具的批文。金额在等值20万美元以上的，银行凭外汇局核准件方可办理。
15.境内居民及来华人员等值1万美元(含1万美元)以下的现钞结汇，银行可直接办理；超过1万美元的现钞结汇，银行应要求提供真实的身份证明和外汇来源证明，予以办理结汇并登记后报外汇局备案。
有关境内居民个人外汇收入管理，详见国家外汇管理局《境内居民个人外汇管理暂行办法》(汇发[1998]11号)。
(二)结汇手续。在单据、凭证、文件上批注结汇日期、结汇金额；出具一般结汇水单(区别于出口收汇项下的专用结汇水单，不得加盖出口收汇核销专用联章)，供企事业单位记账使用。
对开立外汇账户的境内机构的符合外汇账户收支范围的非贸易及单方面转移外汇收入，银行可先予以入账，事后由指定的会计事务所进行真实性审核。
对开立外汇账户的境内机构的不符合外汇账户收支范围的非贸易及单方面转移外汇收入，银行按下列规定办理：
1.金额在等值2万美元(含2万美元)以下的，银行先办理结汇，外汇局事后抽查；
2.金额在等值2万美元以上20万美元(含20万美元)以下的，银行审核(一)中所列单据和有效凭证予以办理结汇手续；
3.金额在等值20万美元以上的，银行凭核准件办理结汇手续。
三、资本项目外汇结汇
(一)资本项目外汇结汇的审核。所有资本项目下结汇，银行审核外汇局出具的《资本项目结汇核准件》。对外商投资企业外汇结汇，银行还应审核外商投资企业登记证。《资本项目结汇核准件》审核的主要栏目：
1.单位名称栏；2.登记证编号栏(编号是否与提供的外商投资企业登记证一致)；3.结汇币别栏；4.申请金额栏；5.批准金额栏；6.外汇局意见栏(外汇局意见、经办人签字盖章及外汇局业务公章)。
(二)境内机构资本项目下的下列外汇收入，可以申请结汇：
1.外国政府贷款和国际金融组织贷款；
2.外商投资企业外汇资本金；
3.外商投资企业借入的中长期国际商业贷款；
4.外商投资企业借入的用于贸易项下的流动资金的短期国际商业贷款；
5.境内机构对外发行股票收入外汇；
6.外商投资企业在境外发行的除股票以外的其他有价证券；
7.国家外汇管理局批准的其他资本项目外汇收入；
8.境外法人或自然人作为投资汇入的外汇；
9.出口押汇。
(三)境内机构向境外出售房地产及其他资产收入的外汇，视同企业经常项目外汇收入，三资企业在外汇局核定的最高金额以内保留外汇，超出部分应当卖给银行。
(四)以下资本项目不得结汇：
1.除出口押汇外的国内外汇贷款；
2.中资企业借入的国际商业贷款。
(五)结汇手续。在单据与凭证上批注结汇日期、结汇金额；出具一般结汇水单(区别于出口收汇项下的专用结汇水单，仅限企事业单位记账使用)，注明资金来源性质。

第二部分 售付汇操作规程
一、贸易项下的售汇与付汇
银行在办理贸易项下售付汇的基本程序：一是审核贸易的真实性(有进口批文、进口合同、商业单据和有效凭证)，进口商品是否符合国家现行政策；二是审核该项售付汇是否需要外汇局事先备案；三是货到付款项下售付汇金额在等值10万美元以上(含10万美元)的，须逐笔事先向海关核
对进口货物报关单(以下简称报关单)的真伪，海关确认为真实的方可办理；四是审核各种结算方式相应的商业单据和有效凭证。
(一)属于下列情况的进口开证售汇及付汇，银行应审核由外汇局核发的“进口付汇备案表”：
1.进口单位不在“对外付汇进口单位名录”内的(备案表类别注明为“不在名录”)；
2.付汇后90天(不含90天)以内不能到货报关及超过合同金额15%并超过10万美元以上的预付货款(备案表类别注明为“90天以上到货”)；
3.开立信用证后、见单后、提单后或承兑后90天以上的以信用证或托收方式付汇及到期后又推延付汇日期的(备案表类别分别注明为“90天以上信用证”或“90天以上托收”)；
4.到所在地外汇局管辖的市、县以外的外汇指定银行开证或购付汇的(备案表类别注明为“异地付汇”)；
5.付汇或承诺付汇后，所购货物不运往境内而转卖第三方的(备案表类别注明为“转口贸易”)；
6.进口单位已被列入“由外汇局审核真实性的进口单位名单”内的(备案表类别注明为“真实性审核”)；
7.进口单位付汇或开立信用证后，所购买的物资直接用于在境外承揽的工程项目的(备案表类别注明为“境外工程使用物资”)；
8.除上述7款外采用特别方式的进口付汇(备案表类别注明为“真实性审查”)。
备案表的审核要点：
1.备案类别；
2.审核进口单位名称、进口单位代码、付汇银行名称、收汇人国别、预计到货日期、进口批件号、合同发票号、结算方式、付汇币种、付汇金额、外汇局签章(进口单位所在地外汇局加盖的“国家外汇管理局××分局进口付汇核销专用章”，若备案类别系异地付汇的，还需付汇银行所? 诘赝饣憔值娜啡希丛偌痈恰肮彝饣愎芾砭?付汇地)分局进口付汇核销专用章”。)及备案表有效期。
(二)贸易项下售汇及付汇的基本单据与凭证。
1.跟单信用证/保函方式结算。开证时售汇：合同、进口付汇核销单、开证申请书、进口付汇备案表(如需)。到期时售汇及付汇：合同、信用证规定的商业单据及货运单据、进口付汇核销单、进口付汇备案表(如需)。
2.跟单代收方式结算：合同、合同规定的商业单据及货运单据、进口付汇核销单、进口付汇备案表(如需)。
3.光票代收方式结算：合同、进口报关单、进口付汇核销单、进口付汇备案表(如需)。
4.货到付款方式结算：合同、合同规定的商业单据及货运单据、报关单(金额在等值10万美元以上的(含10万美元)，须逐笔事先向海关核对报关单的真伪，海关确认为真实的方可办理)、进口付汇备案表(如需)。
5.预付货款方式结算：合同、进口付汇核销单、形式发票、经银行核对密押的外方银行出具的预付货款保函(预付货款金额在等值3万美元或以下的可不出具保函)，超过规定比例(例如合同总金额的15%和等值10万美元)的须有外汇局的批件。
办理预付货款售付汇业务的有关要求，详见国家外汇管理局《关于完善售付汇管理的通知》(汇函[1998]27号)第十三条和《关于完善售付汇管理的补充通知》(汇发[1998]22号)第四条。
上述1～4项的进口，实行进口配额管理或特定进口产品进口的货物还应当提供有关部门签发的许可证或进口证明；进口实行自动登记制的货物还应当提供相应的登记表格。代理项下还须审核代理协议。
(三)贸易项下售汇及付汇单据与凭证的审核。除按国际结算的惯例审核有关单证外，银行还须进行如下贸易真实性的审核：
1.购付汇企业名称与相关商业单据、货运单据、有效凭证(如许可证、报关单)上的抬头是否一致。
2.银行售付汇金额不得大于相关商业单据、货运单据、有效凭证上的货款金额。
3.报关单的审核要点：
(1)报关单编号、防伪标签、海关验讫章、放关员签字、申报单位签章、报关日期、报关金额，缺一不得售汇。
(2)贸易方式：一般贸易(白色单)、进料加工(粉红色单)可用于售汇，三来一补(浅绿色单)、实物投资及损赠物资、出境展销展览商品复入境等除经外汇局批准(批准件、核准件、售汇通知单等)不得办理售汇。
(3)经营单位与收货单位栏所列名称与购付汇企业名称、进口合同签约人一致。
货到付款项下，进口合同中的买方、报关单上的经营单位、购付汇申请人及提单上的收货人应当一致。若提单上的收货人与前三者不一致，必须审核代理协议。总之，前三者必须一致。
(4)除了在国家外汇管理局公布的《关于完善售付汇管理的通知》(汇函[1998]27号)第五条规定的保税区海关签发的报关单外，银行不得凭起运国栏为中华人民共和国或境内某口岸的报关单售汇。
(5)报关单金额不得小于售付汇金额。
(6)报关单上的进口日期不得早于购付汇日期90天以上。
4.进口付汇核销单审核要点：
(1)单位代码、单位名称；
(2)收汇人国别、交易编码；
(3)收款人是否在保税区内；
(4)购付汇币种、金额；
(5)付汇性质及备案表编号；
(6)预计到货日期、进口批件号、合同发票号；
(7)结算方式，若系货到付款项下应要求企业详细填列报关单号(为9位数码)、报关日期、币种、金额；
(8)进口单位签章。
(四)银行办理贸易项目售付汇业务的重要提示。
1.若该项售付汇为代理进口付汇的，银行应严格审核购付汇企业的代理进口权。凡非外贸公司和未经国家批准的可从事代理进出口业务的三资企业不得从事进出口代理业务。对外付汇或开立信用证的进口单位必须是对外签订进口合同(协议)的买方及进口货物的经营单位或收货人(代理? 醯礁犊钕钕碌纳蠛思?三)3.(3))。任何进口单位不得代开信用证或代为付汇。
2.银行在办理进口货款付款时，若单据中因缺少货权证明而出现不符点时，银行不得付款，也不得应进口单位的授权或要求付款。
3.银行在遇有购付汇各种单证不符、单证为非有效单证、单证不齐或模糊不清或未经授权的涂改、购付汇金额超过报关单或有效凭证金额的，银行不得办理售付汇。
4.未经外汇局批准，银行不得为下列客户办理售付汇：
(1)购汇者为非居民，但另有规定者除外：
(2)购汇者为非银行金融机构；
(3)贸易项下的购汇者无对外贸易经营权，或进口商品超出其经营范围。
5.分期付款。应首先区分该笔售付汇的结算方式，根据不同的贸易结算方式要求客户提供相应的凭证，同时，应要求客户在同一笔业务下的分期付款在同一家银行办理。银行原则上不应为已在其他行部分付汇的业务办理余额付汇。银行对于尚未支付完毕的业务凭证，如报关单、提单、
进口许可证等，每次付汇后在其上备注售付汇金额及日期后，保留正本，待客户下期购付汇时继续作为凭证。
6.银行在受理外商投资企业结售付汇业务时，应要求企业出具“外商投资企业外汇登记证”方予办理。
7.售付汇应在有关结算方式或合同规定的日期办理，除用于信用证/保函的保证金外，银行不得为客户提前办理售汇。在远期信用证和远期托收项下，应按远期汇票规定的日期对外支付。
8.为使有远期支付合同或偿债协议的客户避免汇率风险，银行可以按照有关规定为其办理人民币与外币的远期买卖及其他保值业务。银行与境内机构签订的远期结售汇合同应当包括：
(1)远期结汇或售汇所依据的外汇收入来源或外汇支出的用途；
(2)远期结汇或售汇的币种、金额、汇率和期限，并对远期结售汇实行实需原则，即只有按规定应当办理结售汇的外汇收支才可以办理远期结售汇(经总行批准，有关分行方可办理此项业务)。
9.异常情况报告。银行在办理售付汇业务中发现异常情况要立即报告当地外汇局。异常情况包括：经海关核验，报关单为假单。
境内机构结售汇频率加快；金额突然增大，明显超过其正常经营水平，特别要注意1000万美元以上的大额购汇和50万美元以下的多次购汇；以货到付款结算方式购付汇，一次购汇3笔以上或一周连续多次购汇的；境内机构未经批准要求无贸易背景的大额外汇予以结汇的；购汇单位使用? 薅钊嗣癖蚁殖夯悖还夯愕ノ辉吕奂铺崛⊥獗蚁殖鸲畛戎?0万美元；购汇单位在规定比例内频繁预付货款和支付大额佣金；当月银行售付汇总量增减幅度过速(增减幅度超过10%)；银行认为有必要报告的其他异常情况。
银行在办理售付汇时应严格审核所需的商业单据和有关凭证，有骗汇疑点的，要在付汇前向当地外汇局报告，并要求进口单位持单证到外汇局做贸易真实性审核。
10.关于单据留存。银行办理售汇和付汇后，应当在相应的有效凭证和有效商业单据上签章后留存备查。货到付款项下应当在报关单上加盖“已供汇”章。将报关单送海关核对的应将原件复印留存。
银行应留存正本商业单据和有效凭证。如果正本运输单据确实无法留存，银行应在正本单据上签注售付汇金额、时间、经办人等业务摘要，并复印留存。对于以陆运/电提方式确实无法提供正本运输单据的，可以以复印件或货物收据替代。总之，银行应尽最大可能留存正本单据。
11.保税区内企业所有对外支付和向保税区外支付，持保税区外汇登记证、支付协议或者合同及境外或者区外金融机构、非金融机构的支付通知及规定的有效凭证和商业单据，从其外汇账户中支付，原则上不得购汇支付。
有关保税区的外汇管理问题，详见国家外汇管理局《关于保税区外汇管理有关问题的通知》(汇发[1998]8号)。
12.各级业务人员按权限审批、办理售付汇业务，超过权限必须报上级审批。
(五)售汇及付汇手续。根据不同的结算方式，分别在信用证、合同、报关单及有关单据上批注，加盖“已供汇”章；在进口付汇核销单上批注、盖章。
(六)贸易从属费用的售付汇单据及审核。
1.进口或出口项下的运输费、保险费，银行凭进口或出口合同、正本运输费收据/发票和保险费收据/发票办理。
运输费收据/发票应审核：
(1)一般注有“运费通知”字样；
(2)进口/出口单位名称；
(3)货物品名、件数、毛重等；
(4)运费金额、币种；
(5)运输公司签章。
保险费收据/发票应审核：
(1)一般注有“保险费收据/发票”字样；
(2)被保险人单位名称；
(3)保单号码、保险金额；
(4)保险费金额、币种；
(5)保险公司签章。
2.出口项下的佣金，不超过合同总金额2%的暗佣或暗扣和5%的明佣或明扣，或者虽超过这一比例但未超过等值1万美元，银行凭出口合同(明佣)、发票、佣金协议(暗佣或暗扣)、结汇水单或收账通知并在确认出口单位收汇金额与发票金额相符后方可办理售汇付汇。若超过上述比例并超? 戎?万美元的，银行须凭外汇局的核准件办理。
佣金协议须审核：
(1)双方名称、地址；
(2)有关合同号码及内容(合同金额、品名等)；
(3)佣金条款；
(4)双方签章。
结汇水单或收账通知须审核：
(1)收款单位名称；
(2)结汇/入账金额；
(3)银行签章。
3.出口项下退赔外汇的支付，银行凭出口单位提供的结汇水单或收账通知、理赔协议、外汇局出具的“已冲减出口收汇核销证明”办理。
结汇水单或收账通知须审核：
(1)收款单位名称；
(2)结汇/入账金额；
(3)银行签章。
(七)售付汇手续
分别情况在相关的单证上批注。
二、非贸易项下售汇及付汇
(一)非贸易项下售汇及付汇基本单据与凭证。
1.境外承包工程所需的投标保证金的售付汇：投标文件；履约保证金及垫付工程款项的售付汇：中标工程合同。
2.境内机构以下用汇，凭用户提供的支付清单先从其外汇账户中支付或兑付，事后核查：
(1)民航、海运、铁道部门(机构)支付境外国际联运费、设备维修费、站场港口使用费、燃料供应费、保险费、非融资性租赁费及其他服务费用；
(2)民航、海运、铁道部门(机构)支付国际营运人员伙食、津贴补助；
(3)邮电部门支付国际邮政、电信业务费用。
3.偿还外债利息售付汇：外汇局出具的核准件。
4.偿还境内中资金融机构外汇贷款利息的售付汇：外汇(转)贷款登记证、借款合同及债权人付息通知单。
5.下列财政预算内的机关、事业单位和社会团体的非贸易非经营性用汇，由中国银行办理：
(1)财政预算内的公费出国留学、进修人员用汇；
(2)向国际组织缴纳的会费、股金和基金用汇；
(3)对外援助、国际救济与捐款用汇；
(4)机关、驻外使领馆、事业单位及社会团体在外设立的代表处或办事处的开办费和经费用汇；
(5)聘请外国专家用汇；
(6)因公临时出国访问、考察、办展览、学习、培训、出席国际会议等用汇；
(7)境外朝觐用汇；
(8)对外宣传用汇和其他预算内用汇。
6.下列境内机构的财政预算外非经营性用汇，银行依据以下所列的有效凭证办理售付汇业务：
(1)在境外举办展览、招商、培训及拍摄影视片等用汇：合同、境外机构的支付通知书及主管部门批准文件；
(2)对外宣传费、对外援助费、对外捐赠外汇、国际组织会费、参加国际会议的注册费、报名费：省部级行业主管部门的批准文件及有关函件；
(3)在境外设立代表处或办事处的开办费用和年度经费：省部级对口主管部门批准设立该机构的批准文件和经费预算书；
(4)国家教委国外考试协调机构支付境外的考试费：对外合同和国外考试机构的账单或结算通知书；
(5)在境外办理商标、版权注册、申请专利和法律、咨询服务等所需费用：合同和发票；
(6)因公出国费用：外交部授权的准许审批出国任务部门的出国任务批件。
7.居民个人因私用汇。
(1)银行依据以下规定的有效凭证，按照国家外汇管理局规定的标准办理售付汇业务
a.因私出境，探亲、会亲(含出境旅游)兑换外汇：
(a)提交本人工作单位证明，无单位的提供由户口所在地街道办事处或乡以上人民政府开具的证明；
(b)已办妥前往国家有效入境签证的护照和出境证明；
(c)前往港澳通行证或往来港澳通行证；
(d)定居在中国境内的外国人，审核其提供注有“侨”字的外国人居留证和注有返还签证的护照或外国人出境证；
(e)出境定居者同时须审核其出示的前往国家(或地区)的居住证；
(f)出境朝觐人员须审核其省级宗教事务管理局的文件；
(g)自费留学的须同时审核其提供的录取通知书。
b.凡通过旅行社组团出境旅游的(其护照附页备注栏内盖有“仅限一次旅游出入境有效”的蓝色条章)，由旅行社集体兑换外汇。凡自行出境旅游的，可向银行直接办理兑换外汇手续。
c.因特殊需要申请兑换外汇，银行须审核下列文件：
(a)凡居民自费出境参加国际学术会议、作学术报告、被聘任教等，如邀请方不负担旅途零用费，审核邀请函(电)、工作单位证明及出境文件；
(b)凡居民缴纳国际学术团体组织的会员费，须审核有关学术组织的证明文件；
(c)凡居民个人从境外邮购少量药品、医疗用具等特殊用汇，须依据其提供的县或市级医院证明附医生处方和本人单位证明；无单位的，要求提供户口所在地街道办事处或乡以上人民政府开具的证明；
(d)居民出境定居后，如因病或其他事故的用汇，审核其境内亲属提供的境外定居当地医院及公证部门的有效证明，或我国驻外使领馆证明。
(2)因私兑换外汇应按以下规定的标准予以办理：
a.出境探亲、会亲(含出境旅游)兑换外汇标准：
(a)去香港、澳门地区可兑换等值1000美元外汇；
(b)去香港、澳门以外的国家或地区(含台湾)可兑换等值2000美元外汇。
b.出境定居兑换外汇的标准：
(a)离休金、退休金、离职金、抚恤金可全部兑成外汇，其中离职金不足兑付2000美元的，可一次性兑付2000美元等值外汇；
(b)在境外定居后，其离休金、退休金、离职金、抚恤金凭境外定居证明和有效的生存证明，每半年全额兑付一次外汇；
(c)无工资收入的境内居民出国(境)定居的可一次性兑付2000美元等值外汇；
(d)未满14周岁的儿童，每人可按上述标准的一半兑换外汇。
c.自费朝觐人员和自费留学人员出境时可一次性兑付2000美元等值外汇。
d.因其他需要兑付外汇标准：
(a)境内居民自费出境参加国际学术会议、作学术报告、被聘任教等，如邀请方不负担旅途零用费，按出境探亲标准兑换外汇；
(b)境内居民缴纳国际学术团体组织的会员费按其组织规定标准兑换外汇汇出；
(c)居民个人从境外邮购少量药品、医疗用具等特殊用汇，可兑换1000美元(含1000美元)以内的等值外汇；
(d)居民出境定居后，如因病或其他事故，其境内亲属最高可兑换1000美元等值外汇汇出；
(e)上述未列入的其他用汇，金额在500美元以内(含500美元)的，由银行兑付。
居民个人超过上述范围的因私用汇，银行应审核个人工作单位(无单位的由户口所在地街道办事处或乡以上人民政府)证明文件；居民个人超过规定标准的因私用汇，银行应要求其持规定的文件向外汇局申请，凭外汇局出具的真实性核准件办理。
(3)居民个人移居出境后的下列合法人民币收益兑付，银行根据个人身份证明和以下所列有效凭证进行审核：
a.人民币存款利息，持人民币利息清单；
b.房屋出租收入的租金，持房产租赁合同和管理出租部门的证明；
c.其他资产的收益，持有关证明材料和收益清单。
8.境内居民外汇存款的汇出境外。
(1)银行必须首先区分外汇户存款和外钞户存款。外汇户存款可以直接办理汇出境外，而外钞户存款汇出境外须区别以下情况分别办理：
a.对持有批准双程出入境或单程出境签证护照离境的个人，允许携出或汇出。
b.购买药品、仪器、书刊者审核凭证为：有效商业信件或者发票。自费留学的报名费、学费、生活费可以凭学校通知汇出外汇。
c.如存款人在境外的直系亲属发生特殊情况(重病、死亡、意外灾难)，可以凭境外公证部门的有效证明，或者我驻外使领馆的证明，或者病人所在地(单位)的申请报告或者医院出具的处方汇出外汇。
(2)境内居民外钞户汇出汇款在等值2000美元以内的，由存款银行按照上述规定审核办理；2000美元以上，10000美元以下的需经当地外汇局审核办理； 10000美元以上的报国家外汇管理局审核，授权的银行凭核准件办理外汇汇款业务。
9.外商投资企业外方投资者依法纳税后的利润、红利的汇出，凭董事会利润分配决议书办理售付汇业务。
10.按照规定应当以外币支付的股息，依法纳税后，凭董事会利润分配决议书办理。
11.驻华机构及来华人员的合法人民币收入(如签证费、认证费、外航驻华机构代办客货运费等)需汇出境外时，银行应审核其提交的证明材料和收费清单兑付；驻华机构及来华人员从境外携入或在境内购买的自用物品、设备、用具等，出售后所得人民币款项，需汇出境外时，审核凭证? 汗ど痰羌侵せ虮救松矸葜っ骱统鍪燮局ぁ? 12.外商投资企业中外籍、华侨、港澳台职工依法纳税后的人民币工资及其他正当收益，凭有效证明材料到银行兑付。
13.临时来华的外国人、华侨、港澳台同胞出境时未用完的人民币，可凭本人护照、原兑换水单(有效期为6个月)兑回外汇，携出境外。
14.境内机构单笔提取等值1万美元(含1万美元)以下的现钞，银行审核其规定的有效商业单据和有效凭证后直接办理；超过1万美元的，银行应要求其向外汇局申请并提交规定的有效凭证和有效商业单据，凭外汇局的真实性核准件办理售付汇业务。
15.办理引进无形资产售付汇时，银行必须审核下列相关凭证办理售付汇手续：
(1)专利权引进的用汇。
a.专利权许可的用汇审核凭证为：
(a)专利实施许可合同；
(b)国家专利局颁发的专利实施许可合同备案回执；
(c)国家专利局颁发的专利广告证明；
(d)外经贸部及其分支机构颁发的技术引进和设备进口合同注册生效证书。
b.专利权转让的用汇审核为：
(a)专利转让合同；
(b)国家专利局颁发的专利登记簿副本或专利广告证明；
(c)外经贸部及其分支机构颁发的技术引进和设备进口合同注册生效证书。
(2)商标权引进的用汇。
a.不包括专利、专有技术许可或转让的商标许可的用汇审核凭证为：
(a)商标使用许可合同；
(b)国家商标局颁发的商标使用许可合同备案通知书。
b.包括专利、专有技术许可或转让的商标许可的用汇审核凭证为：
(a)商标使用许可合同；
(b)国家商标局颁发的商标使用许可合同备案通知书；
(c)外经贸部及其分支机构颁发的技术引进和设备进口合同注册生效证书。
c.不包括专利、专有技术许可或转让的商标转让的用汇审核凭证为：
(a)商标转让合同；
(b)原商标权人商标注册证；
(c)国家商标局颁发的核准转让注册商标证明。
d.包括专利、专有技术许可或转让的商标转让的用汇审核凭证为：
(a)商标转让合同；
(b)原商标权人商标注册证；
(c)国家商标局颁发的核准转让注册商标证明；
(d)外经贸部及其分支机构颁发的技术引进和设备进口合同注册生效证书。
(3)著作权引进的用汇。
a.取得境外授权，以图书形式翻译或重印境外作品(包括配合图书出版的音像制品)的用汇审核凭证为：盖有各省、自治区、直辖市版权局“著作权合同登记章”的著作权许可使用合同或合同登记的批复。
b.音像制品著作权许可的用汇审核凭证为：
(a)盖有“国家版权局合同登记章”的音像制品著作权许可使用合同；
(b)文化部或广播电影电视部颁发的核准件。
c.电子出版物著作权许可的用汇审核凭证为：
(a)电子出版物著作权许可使用合同；
(b)各省、自治区、直辖市版权局颁发的盖有“国家版权著作合同登记办公室”章的核准件。
d.计算机软件许可的用汇审核凭证为：
(a)计算机软件许可使用合同；
(b)各省、自治区、直辖市版权局颁发的盖有“国家版权著作合同登记办公室”章的核准件；
(c)外经贸部及其分支机构颁发的技术引进和设备进口合同注册生效证书。
(4)非专利技术的许可和转让的用汇。
a.专有技术的许可和转让的用汇审核凭证为：
(a)专有技术的许可或转让合同；
(b)外经贸部及其分支机构颁发的技术引进和设备进口合同注册生效证书。
b.技术咨询、技术服务、合作设计、合作研究、合作开发、合作生产的用汇审核凭证为：
(a)相应的合同；
(b)外经贸部及其分支机构颁发的技术引进和设备进口合同注册生效证书。
(二)售付汇手续。在有关单证正本上批注售付汇金额、日期，加盖“已供汇”章。
三、资本项目下的售、付汇
(一)资本项下售付汇审核。
1.境内机构偿还境内中资金融机构外汇贷款本金售付汇，银行须审查外汇(转)贷款登记证、借款合同及债权机构的还本通知单。
2.境内机构偿还外债本金，银行应审核企业提供的《国家外汇管理局外汇(债)贷款还本付息核准件》。其审核栏目要点为：
(1)是否为开户银行留存联；
(2)单位名称是否与外商投资企业登记证上一致；
(3)经办、批准人签章；
(4)外汇局公章。
3.境内机构对外担保履约用汇，银行应审核外汇局核准件(同2.)。
4.境内机构境外投资资金汇出，银行应审核企业是否有加盖外汇局业务公章的核准件。
5.外商投资企业的中方投资者经批准需以外汇投入的注册资本金，银行应审核企业是否有外汇局批文。
6.外商投资企业注册资本增加、转让或以其他方式处置需进行外汇资金划拨，银行应审核外商投资企业外汇投资款境内划拨审批表。
7.依法终止的外商投资企业，按照国家规定进行清算、纳税后，属于外方所有的人民币需购汇的，银行应审核清算报告、完税证明。
(二)银行办理资本项目售付汇业务的重要提示。
1.银行必须按外汇局(县支局以上)的批准文件或核准件办理资本项目结汇、售汇和付汇及境内划转业务和专用账户开立业务。
2.各行营业网点中的县支行及县支行以下分支机构不得办理资本项目外汇结汇、售汇和付汇及境内划转业务和专用账户开立、收支业务；上述业务由其上级机构(各行本部)办理。
3.银行自营外汇贷款的还本付息须经外汇局逐笔核准。
4.借款合同无提前偿还条款的，不得提前还贷；有提前偿还条款的，经外汇局核准，可以自有外汇偿还，不得售汇偿还债务。
(三)售付汇手续。
1.银行对境内机构偿还境内中资金融机构外汇贷款本金售付汇时，应在外汇(转)贷款登记证、借款合同正本上批注售付汇金额、日期，加盖“已供汇”章，留存复印件及债权机构的还本付息通知。
2.银行对境内机构偿还外债本金售付汇时，应留存《国家外汇管理局外汇(债)贷款还本付息核准件》。
3.其他情况的资本项下售付汇，银行应留存外汇局的有关批准件或核准件。
交通银行客户购汇申请书
致：交通银行 分行 年 月 日
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜用汇单位（人）｜ ｜进口付汇核销单号 ｜ ｜银行编号 ｜ ｜
｜－－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜用汇金额 ｜ ｜外汇（台账）账号 ｜ ｜人民币账号 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜买汇人民币支付方式｜ ｜购汇请凭以下有效文件 （ ）合 同 （ ）进口报送单 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜
｜（ ）贸易项下（ ）信用证 ｜ （ ）进口批准件 （ ）发 票 （ ）代理协议 ｜
｜（ ）非贸项下（ ）代收 ｜ （ ）投标文件 （ ）正本运单 （ ）外汇（转）贷款登记证 ｜
｜（ ）资本项下（ ）汇款 ｜ （ ）进口付汇核销单 （ ）运、保费收据 （ ）外汇（转）贷款还本付息核准件 ｜
｜ （ ） ｜ （ ）进口付汇备案表 （ ）支付通知书 （ ）董事会利润分配协议书 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－｜ （ ）其他批文 ｜
｜售汇汇率｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－－－－－｜ ｜
｜折合美元｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜用汇单位保证以上情况及所附凭证正确无误 ｜
｜ 制单： 复核： 用汇单位公章： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜银行审核意见： ｜
｜ 上述内容与所附文件／凭证描述相符，拟按申请书要求办理售汇。 ｜
｜ ｜
｜ 初审人： 复审人： 审批人： 交通银行 分行 ｜
｜ （加盖售汇专用章） ｜
｜ 年 月 日 ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－



1998年11月17日
陕西省西安市人大常委会


西安市秦岭生态环境保护条例


（2013年6月27日西安市第十五届人民代表大会常务委员会第十次会议通过

2013年7月26日陕西省第十二届人民代表大会常务委员会第四次会议批准）




目　录



第一章　总　则

第二章 规划与保护区划

第三章 保护管理体制

第四章　自然资源保护

第五章　人文资源保护

第六章 开发建设与生态环境保护

第七章 生态补偿

第八章　法律责任

第九章　附　则

第一章　总　则

第一条 为了保护秦岭生态环境，规范秦岭资源开发利用活动，促进人与自然和谐相处，实现经济社会可持续发展，根据《中华人民共和国环境保护法》、《陕西省秦岭生态环境保护条例》和有关法律、法规，结合本市实际，制定本条例。

第二条 本条例所称生态环境是指影响人类生存发展与其他生物生理特性、生活习性的各种天然的和经过人工改造的自然因素的总和，包括大气、水、土壤、森林、草场、矿藏、野生生物、自然遗迹、人文遗迹以及村镇等。

第三条 本市秦岭生态环境保护范围内从事生态环境保护以及其他生产、经营、旅游、开发建设、管理等影响生态环境活动的单位和个人应当遵守本条例。

本市秦岭生态环境保护范围由秦岭生态环境保护规划确定，以市人民政府公布的四至界限为准。

第四条 秦岭生态环境保护坚持统筹规划、保护为主、科学利用、限制开发、恢复治理、生态补偿的原则。

第五条 市人民政府全面负责本行政区域内秦岭生态环境保护工作。

灞桥区、临潼区、长安区、蓝田县、周至县、户县人民政府（以下简称相关区县人民政府）负责本辖区秦岭生态环境保护工作。

秦岭生态环境保护范围内的镇人民政府、街道办事处应当做好辖区内秦岭生态环境保护工作。

市秦岭生态环境保护管理机构负责组织实施本条例。

第六条 市、相关区县人民政府应当将秦岭生态环境保护纳入国民经济和社会发展规划，将秦岭生态环境保护资金纳入财政预算。

建立多种投融资渠道，吸引国内外资金用于秦岭生态环境保护。鼓励社会组织和个人捐助、资助秦岭生态环境保护工作。

第七条 鼓励和支持秦岭生态环境保护科学研究，提高生态环境保护科学技术水平，推广先进生态环境保护技术，促进科技成果转化应用。

第八条 秦岭生态环境保护范围内涉及公共利益的重大决策，应当通过听证、论证、专家咨询、社会公示等形式广泛听取意见，接受公众监督，促进科学决策。

第九条 市、相关区县人民政府应当加强秦岭生态环境保护的宣传教育，普及生态环境保护科学知识，增强公众生态环境保护意识。

每年三月第三个星期为秦岭生态环境保护宣传周。机关、企业事业单位、社会团体、学校以及报刊、广播电视等新闻媒体应当采取多种形式，开展秦岭生态环境保护宣传。

第十条 任何单位和个人都有保护秦岭生态环境的义务，并有权制止、检举破坏秦岭生态环境的行为。

第二章 规划与保护区划

第十一条 秦岭生态环境保护各项规划的编制，应当体现人与自然和谐相处、区域协调发展和经济社会全面进步的要求，坚持开发服从保护的原则，突出秦岭的自然特性、文化内涵和地方特色。

第十二条 市秦岭生态环境保护管理机构应当会同市级相关行政管理部门组织编制秦岭生态环境保护规划、秦岭生态环境保护利用总体规划。

秦岭生态环境保护规划、秦岭生态环境保护利用总体规划由市人民政府批准后实施。

法律、法规规定需要报上级人民政府批准的，从其规定。

第十三条 市秦岭生态环境保护管理机构、市级相关行政管理部门、相关区县人民政府应当根据秦岭生态环境保护规划、秦岭生态环境保护利用总体规划，组织编制秦岭生态环境保护区域规划和专项规划，经市人民政府批准后实施。

第十四条 涉及秦岭开发建设的各类专项规划须经环境影响评价，并与秦岭生态环境保护规划、秦岭生态环境保护利用总体规划相衔接。

第十五条 经批准的秦岭生态环境保护各项规划不得擅自修改。确需修改的，应当按照编制程序进行。

秦岭生态环境保护各项规划经批准后，应当向社会公布，方便单位和个人查阅。

第十六条 本市秦岭生态环境保护范围分为禁止开发区、限制开发区和适度开发区。

海拔2600米以上的区域及世界地质公园、世界生物圈保护区、自然保护区、水产种质资源保护区、饮用水水源保护区、天然林林区为禁止开发区；秦岭山体坡脚线以上至海拔2600米之间的区域为限制开发区；秦岭生态环境保护范围内的其它区域为适度开发区。

第十七条 禁止开发区内，实施生态功能全方位保护，不得进行与生态功能保护无关的生产和开发活动，严格控制人为因素对自然生态和文化遗产原真性、完整性的干扰和破坏。

第十八条 限制开发区内，应当以植被、水源地和生物多样性保护为主，恢复植被、退耕还林还草，引导超过区域生态环境承载能力人口逐步迁移。

限制开发区内禁止下列开发行为：

（一）开发商品住宅、别墅及其他形式的房地产项目；

（二）新建宾馆、招待所、培训中心、疗养院、度假山庄等与生态环境保护无关的建筑物；

（三）除国家开发外，新增勘探、开采矿产资源项目；

（四）建设其他与限制开发区保护功能不相适应的项目和设施。

第十九条 适度开发区内，应当以提高绿化面积，发展现代农业、生态旅游为主，可以发展区域生态环境可承载的产业和进行必要的村镇建设。

适度开发区内的开发建设活动应当遵守下列规定：

（一）禁止建设有污染的工业项目；

（二）严格限制房地产开发；

（三）控制各类开发建设活动的空间范围和规模。

第二十条 市秦岭生态环境保护管理机构应当设置保护区域标志、标识和保护设施。

任何单位和个人不得破坏或者擅自移动保护区域标志、标识和保护设施。

第二十一条 市人民政府根据秦岭生态环境保护范围内的区域生态环境承载能力，划定生态敏感区和生态脆弱区。

秦岭生态敏感区、生态脆弱区，采取封闭保护措施，禁止游客等与生态环境保护无关的人员进入。

封闭的时间、区域应当经科学论证，向社会公布。

第二十二条 因防汛、防火、抢险、救灾等原因确需采取紧急封闭措施的，市、相关区县人民政府可以在一定范围内实施。

第三章 保护管理体制

第二十三条 市人民政府设立秦岭生态环境保护管理委员会，负责研究制定秦岭生态环境保护中长期目标，统筹协调秦岭生态环境保护重大事项。

市秦岭生态环境保护管理机构，负责秦岭生态环境保护日常监督管理工作。

相关区县秦岭生态环境保护管理机构在市秦岭生态环境保护管理机构和相关区县人民政府领导下，负责辖区内秦岭生态环境保护具体监督管理工作。

第二十四条 市秦岭生态环境保护管理机构的主要职责：

（一）组织编制秦岭生态环境保护方面的规划，并监督实施；

（二）负责办理秦岭生态环境保护范围内开发建设项目准入手续；

（三）指导监督市级相关行政管理部门和相关区县人民政府做好秦岭生态环境保护工作；

（四）督促检查市级相关行政管理部门和相关区县人民政府依法查处秦岭生态环境保护范围内违规建设和破坏生态环境行为；

（五）组织开展秦岭生态环境保护宣传教育和调查研究，提出政策措施建议；

（六）负责秦岭生态环境保护资金的管理和使用；

（七）依照本条例规定，对相关违法行为进行处置；

（八）市人民政府授予的其他职权。

第二十五条 发展和改革、规划、财政、环境保护、国土资源、林业、水务、农业、建设、交通、旅游、文物等行政管理部门，依据各自职责，依法进行秦岭生态环境保护执法，并重点做好以下工作：

（一）发展和改革行政管理部门应当做好循环经济和资源综合利用等工作，指导秦岭生态环境保护管理机构制定区域产业布局规划；

（二）规划行政管理部门应当配合做好秦岭生态环境保护各项规划的编制工作，并指导规划的实施；

（三）财政行政管理部门负责本级财政涉及秦岭生态环境保护方面的支出和有关政策性补贴、专项资金的监督管理；

（四）环境保护行政管理部门负责环境质量监测和环境污染防治的监督管理；

（五）国土资源行政管理部门负责国土资源的保护和合理利用及地质环境保护的监督管理；

（六）林业行政管理部门应当组织开展植树造林活动，加强森林资源、陆生野生动植物资源及湿地资源的保护；

（七）水行政管理部门负责水资源保护管理、水生野生动物保护、水利基础设施建设、水域及岸线防汛安全管理、河道管理和水土保持工作；

（八）农业行政管理部门负责农业面源污染控制、农业结构调整、农业动植物资源保护工作；

（九）建设行政管理部门负责建设活动的监督管理，监督指导村镇建设、风景名胜区建设工作；

（十）交通行政管理部门负责交通设施的建设、养护和管理；

（十一）旅游行政管理部门负责普查、规划旅游资源，监督指导旅游规划实施，规范旅游市场秩序；

（十二）文物行政管理部门负责文物保护的监督管理，组织制定文物保护措施，监督文物修缮保养，加强文物保护宣传教育。

第二十六条 文化、宗教、气象、民政、公安、城管执法等行政管理部门及有关开发区管理委员会在各自职责范围内，共同做好秦岭生态环境保护工作。

第二十七条 秦岭生态环境保护范围内的世界地质公园、世界生物圈保护区、自然保护区、水产种质资源保护区、饮用水水源保护区、天然林林区、风景名胜区、国家植物园和动物园、森林公园、国有林场等管理机构，应当做好其管理范围内的生态环境保护工作。

第二十八条 居民委员会、村民委员会、企业事业单位应当接受镇人民政府、街道办事处监督指导，做好秦岭生态环境保护工作。

第二十九条 市、相关区县人民政府根据秦岭生态环境保护工作需要，可以组织综合执法；市、相关区县秦岭生态环境保护管理机构可以接受相关部门委托进行执法。

第三十条 市、相关区县人民政府应当将秦岭生态环境保护工作纳入年度目标责任考核体系。

秦岭生态环境保护目标考核以完成生态环境保护目标责任和公众评价为主要依据，与考核对象类别、区域功能定位相适应，客观、公正反映考核对象的工作实绩，并根据考核结果进行奖惩。

第四章 自然资源保护

第三十一条 市、相关区县人民政府应当按照秦岭生态环境保护规划，采取封育保护、自然修复、人工种植、建立水源保护区、设立繁育基地和种质资源库等措施，扩大林草覆盖面积，涵养水源，保护生物多样性，维护和改善秦岭生态环境。

第三十二条 市人民政府应当对秦岭地质地貌、森林植被、河流水系、生物分布、古树名木、珍稀和濒危动植物等自然资源进行分类调查评价、建立档案。并建立综合信息监控管理系统，对秦岭的气象、水文、土壤、植物、动物和微生物等要素实施动态监测，为制定秦岭生态环境保护各项规划、采取保护措施，提供科学依据。

第三十三条 市、相关区县人民政府应当落实天然林保护优惠政策，划定天然林保护责任区，采取专业管护、承包管护、联户合作等多种管护措施，提高管护成效，促进秦岭森林资源持续增长。

第三十四条 市、相关区县人民政府应当采取组织义务植树、人工造林、封山育林、飞播造林等措施，对荒山、荒地、裸露山体进行补栽补植，提高秦岭森林覆盖率。

第三十五条 秦岭生态环境保护范围内的河流两岸坡地、水土流失严重地区、25°以上的陡坡地，应当按照退耕还林规划逐步退耕还林还草，防止水土流失。

第三十六条 秦岭生态环境保护范围内的新造幼林地、河流两岸坡地、水土流失严重地区、陡坡地和其他需要封山管护的林区，应当封山育林。

市、相关区县林业行政管理部门应当明确封山育林区域四至、封育期限，设置界桩标牌，并向社会公布。

第三十七条 秦岭生态环境保护范围内，应当保护天然草场、草甸，积极开展植树种草、退耕还草，防止草场退化。

严禁任何单位和个人开垦、违法占用秦岭生态环境保护范围内的草场、草甸。

第三十八条 市、相关区县人民政府应当采取保护植被，涵养水源，控制污染物排放，维护管理蓄水、引水、调水和水源地设施等措施，防止水资源枯竭和水质污染。

第三十九条 严格保护饮用水水源安全。秦岭生态环境保护范围内规划的饮用水水源保护区内禁止设立排污口，已有的排污口应当限期拆除。

已建成的厂矿企业、院校、宾馆、饭店、招待所、培训中心、疗养院、度假山庄、乡村旅游设施等，应当限期做到污水、垃圾及其他污染物零排放，并逐步迁出。未迁出前产生的污染物应当自行清运。

有计划、有步骤地实施饮用水水源保护区移民搬迁。

第四十条 市、相关区县气象行政管理部门应当充分利用有利的气象条件，采取人工影响天气等技术措施，开发利用空中云水资源，增加秦岭水源涵养量。

第四十一条 市、相关区县林业、水行政管理部门应当采取改善生存环境，鼓励驯养繁殖，禁止非法经营野生动物及其产品等措施，保护和增殖秦岭野生动物资源。

禁止任何单位和个人非法猎捕野生动物或者破坏其生息繁衍场所和生存条件。

第四十二条 秦岭生态环境保护范围内具有重要科学研究和观赏价值的山崩景观、溶洞等地质遗迹，管护单位应当采取保护措施，规范科学研究和游览活动，保证地质遗迹不受破坏。

第四十三条 市、相关区县人民政府应当建立秦岭植被防火责任制，健全防火制度，落实防火责任，加强防火宣传和用火管理，完善火情监测预警体系，制定火灾扑救预案，建立火灾扑救队伍，配备必要的防火设施设备，做好秦岭植被防火工作。

第四十四条 市、相关区县林业、农业行政管理部门应当加强对秦岭生态环境保护范围内病虫害的监测通报，组织和监督森林等植被的管护单位和个人，采取以生物防治为主，生物、化学、物理防治相结合的综合治理措施，做好森林等植被的病虫害防治工作，防止有害生物的侵入。

第四十五条 市、相关区县相关行政管理部门应当依法做好秦岭生态环境保护范围内泥石流、山体滑坡等地质灾害的防治工作，保护动植物及其生存的自然环境。

第四十六条 在禁止开发区、限制开发区内拍摄电影、电视、广告和音像资料或者举办其他大型活动，举办单位应当就该项活动对秦岭生态环境的影响进行评估，提出相应的环境保护措施，征得市秦岭生态环境保护管理机构同意后，报相关行政管理部门审批。

活动结束后，举办单位应当拆除临时搭建的设施，清理现场、恢复环境。对生态环境及其保护设施造成损坏的，应当予以赔偿。

市、相关区县秦岭生态环境保护管理机构及相关行政管理部门应当对拍摄单位和举办者的活动进行监督。

第五章 人文资源保护

第四十七条 市人民政府应当对秦岭生态环境保护范围内的文物古迹、宗教遗迹、古栈道遗址、古镇古村、名人故居、非物质文化遗产等人文资源进行普查，建立档案，列入秦岭人文资源保护名录。

第四十八条 列入秦岭人文资源保护名录的文物古迹、宗教遗迹、古栈道遗址、古镇古村、名人故居，应当保持其整体格局和空间形态，反映历史风貌。

第四十九条 秦岭生态环境保护范围内古镇古村保护应当保持原有路网格局、街巷特色和名称。

古镇古村内的建设项目，应当符合保护规划要求。新建、改建、扩建建筑物、构筑物的体量、造型和色彩应当体现古镇古村的建筑风格和特色，并与周边景观相协调。

第五十条 秦岭生态环境保护范围内的文物保护单位，应当严格按照文物保护的有关法律、法规，进行保护和管理。

未列为文物保护单位的秦岭人文资源，由相关区县人民政府根据保护对象的特点，划定必要的保护范围，制定相应的保护管理办法，并按要求设立标志，标明其编号、名称、保护级别等内容。

第五十一条 对依法登记的宗教活动场所和有明确文字记载且在历史上有一定影响的宗教遗迹，应当采取保护措施，不得擅自开发，防止人为破坏。

第五十二条 以宗教活动场所为主要游览内容的景区，其所在地的区县人民政府应当协调宗教活动场所管理组织与园林、文物、旅游等方面的关系，维护宗教活动场所的合法权益。

第五十三条 对秦岭生态环境保护范围内的古建筑进行维修，应当遵循不改变原状的原则，保持原有材料、传统结构、形制工艺和历史原貌。

第五十四条 对可能有地下文物遗存的区域，市文物行政管理部门应当依法组织勘察，划定地下文物遗存保护区。

地下文物遗存保护区内禁止进行与文物保护无关的工程建设。

第五十五条 市、相关区县人民政府应当对秦岭生态环境保护范围内的历史事件、地名典故、传统工艺等非物质文化遗产进行搜集、整理、研究、保护和利用。

第五十六条 市人民政府应当将秦岭生态环境保护范围内的历史文化、宗教文化等人文资源与森林景观、地质景观等自然资源进行整合，组织开展秦岭文化研究，发展文化观光旅游。

第五十七条 鼓励设立图书馆、博物馆、历史纪念馆、艺术馆、民俗文化演艺场等文化场馆，展示和宣传秦岭生态环境保护的资料、方法和措施。

第六章 开发建设与生态环境保护

第五十八条 秦岭生态环境保护范围内的矿产资源开发、交通设施建设、村镇建设、旅游设施建设等开发建设活动，应当符合秦岭生态环境保护各项规划要求，实行开发建设项目准入制度。

开发建设项目应当经相关区县秦岭生态环境保护管理机构初审，报市秦岭生态环境保护管理机构办理项目准入手续后，按照有关规定办理其他审批手续。

房地产开发项目，建设单位应当将准入申请报市秦岭生态环境保护管理机构审查，由市秦岭生态环境保护管理机构提出意见，经市人民政府批准后，方可办理项目准入手续。

第五十九条 秦岭生态环境保护范围内的开发建设项目开工前，应当按照法律、法规规定，进行环境影响评价、编制水土保持方案、办理节能评估和审查等手续。

开发建设项目应当按照有关规定配套建设防治污染和其他公害的环境保护设施，并与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用。

第六十条 经批准的开发建设项目，在施工过程中，应当保护秦岭地质地貌、森林植被、河流水系、文物古迹等自然、人文资源，施工产生的弃渣应当现场回收利用或者运输到指定地点进行消纳。不得破坏生态景观、污染河流水系，不得向河道、湖泊、水库、林地倾倒沙石等废弃物。

第六十一条 建设单位和个人应当采取有效措施，将对水体、山体和依附山体植被的破坏控制到最低限度，边开发建设边恢复，履行治理义务。因开发建设造成生态环境破坏和地质灾害的，建设单位应当依法承担治理和赔偿责任。

第六十二条 适度开发区内严格控制建筑密度，可以点状组团建设以旅游度假、休闲养生、新农村社区为主的项目。开发建设项目应当注重建筑风格、建筑色彩与自然环境的相互融合，做到显山、露水、透绿，体现地域及自然山水特色。

第六十三条 严格控制环山路南北两侧建筑高度。

环山路以南建筑高度应当为低层，建筑高度总体不超过9米，个别建筑轮廓不超过12米。

环山路以北500米建筑高度控制为低层，建筑高度总体不超过9米，个别建筑轮廓不超过12米；500米至1000米建筑高度总体不超过12米，个别建筑轮廓不超过15米。

第六十四条 在文物保护单位的保护区域内进行工程建设，应当进行考古勘探，建筑风格和高度应当与文物保护区域的历史风貌和周边自然环境相协调。

第六十五条 秦岭生态环境保护范围内不得新建宗教活动场所。禁止开发区、限制开发区内不得扩建宗教活动场所；适度开发区内已有宗教活动场所的改建、扩建，应当符合秦岭生态环境保护各项规划。

第六十六条 市、相关区县人民政府应当根据当地农业资源和农业生态环境状况，合理安排和调整农业产业结构，发展生态农业、观光农业，保护和改善生态环境。

第六十七条 矿产资源开发单位应当采用先进工艺、先进设备，减少矿产资源开发对生态环境的破坏。

严禁超出批准范围、年限开采矿产资源。

第六十八条 加强对秦岭生态环境保护范围内地热水、矿泉水资源的保护。开发利用地热水、矿泉水，应当严格按照批准的开采点、开采量进行，防止水源枯竭。

第六十九条 秦岭生态环境保护范围内调度水资源、建设水库应当按照规定留足生态基流，建设水电站应当在拦河坝上设置生态基流口，保障河流的合理流量、湖泊和地下水的合理水位，维护生态平衡。

第七十条 建设周期长、生态环境影响大的交通工程建设，建设单位应当采取修建野生动物通道等防护措施，减少对野生动物栖息环境的影响。

第七十一条 市、相关区县人民政府应当在秦岭生态环境保护范围内加强污水管网、污水处理厂、垃圾处理场等基础设施建设，规范公共卫生管理，实现污水达标排放和生活垃圾集中处理。

村镇、旅游景区、农家乐经营集中区及其他单位应当建立污水处理设施，确保污水达标排放，不得将生活污水和生产污水直接排入水体；设置生活垃圾收集设施，对生活垃圾进行统一收集和清运。

第七十二条 秦岭生态环境保护范围内的村镇、旅游景区、农家乐经营集中区及其他单位应当优先选择电能、太阳能、水能、天然气、液化气、沼气等清洁能源；旅游景区观光车应当使用环保能源车辆。

禁止宾馆、饭店、培训中心、农家乐以及其他单位砍伐林木作燃料使用。

第七十三条 秦岭生态环境保护范围内的旅游景区，应当健全安全保障制度，完善安全设施，保证通讯畅通，及时发布暴雨、暴雪、冰雹、寒潮等气象灾害及其他信息。

旅游景区应当根据区域生态环境承载能力对进入游客进行限制，不得超容量接待游客。

旅游景区应当制定应急救援预案，配备救援人员和设备，保证游客安全。

第七十四条 秦岭生态环境保护范围内的居民和游客，应当爱护秦岭生态环境和旅游设施，遵守旅游秩序和安全、卫生管理规定，禁止下列行为：

（一）非法采集、采挖国家和省市重点保护的野生植物；

（二）采集、破坏重点保护野生动物的卵、巢、穴、洞；

（三）擅自进入封闭区域；

（四）野外烧烤、野炊、生火取暖；

（五）随意丢弃废弃物；

（六）其他污染、破坏生态环境的行为。

第七十五条 市、相关区县人民政府应当根据移民搬迁、产业布局规划，将禁止开发区、限制开发区内的居民和企业有计划、有步骤地迁出，并及时予以妥善安置。

移民搬迁、产业转移后，应当组织限期拆除原有房屋及相关建筑物、构筑物，并恢复植被。

第七十六条 秦岭生态环境保护范围内禁止非当地居民违法购买房屋或者购买宅基地修建房屋。

任何单位和个人不得私搭乱建棚房等设施用于居住或者经营。

第七十七条 秦岭生态环境保护范围内禁止新建、扩建经营性公墓。提倡文明祭祀和以植树方式取代土葬坟头。

禁止开发区、限制开发区内禁止焚烧纸钱纸扎、燃放烟花爆竹。

第七章 生态补偿

第七十八条 市、相关区县人民政府应当坚持谁开发谁保护、谁受益谁补偿的原则，建立以资金补偿为主和技术、政策、实物补偿为辅的生态补偿机制。

第七十九条 市人民政府应当设立森林生态效益补偿基金，主要用于公益林的营造、抚育、保护和管理。根据秦岭生态环境保护的需要，逐年增加财政投入。

森林生态效益补偿基金应当与中央、省级补偿基金按照标准配套使用，主要用于重点公益林所有者的补偿费、直接管护费和村级组织监管费。

第八十条 秦岭生态环境保护范围内实行矿权退出补偿机制。根据区域生态环境承载能力和环境保护的需要，市、相关区县人民政府应当对矿产资源开采权限尚未到期的企业，劝其退出，给予补偿，依法保护企业合法权益。

第八十一条 市、相关区县人民政府应当在财政预算中安排生态环境保护资金，对重要水源涵养地、饮用水水源保护区所在区县给予生态性经济补偿，用于修复生态环境和改善民生。

第八十二条 市人民政府应当完善移民搬迁安置补偿制度，保障搬迁移民有安置住房、有生活来源，使搬迁移民生活水平不低于安置地的平均水平。

第八十三条 市人民政府应当建立秦岭生态环境治理保证金制度。建设单位应当按照核定的数额缴存保证金，专户存储，政府监管。

建设单位履行治理义务，并经相关行政管理部门验收合格的，退还保证金本息；未履行治理义务或者未达到治理标准的，由相关行政管理部门责令限期治理；逾期不治理或者治理后仍达不到标准的，相关行政管理部门可以委托他人代为治理，治理费用从保证金及利息中支取，不足部分由建设单位承担。

第八十四条 实行秦岭生态环境综合治理补偿制度。秦岭生态环境保护范围内从事矿产资源开发的单位应当缴纳生态环境综合治理补偿费，纳入财政预算管理。

生态环境综合治理补偿费专项用于植被破坏、水系破坏、水资源损失、水体污染、水土流失、生态退化、土地破坏等方面的生态环境综合治理。

第八章 法律责任

第八十五条 市、相关区县秦岭生态环境保护管理机构在日常巡查过程中，发现违反本条例和有关法律、法规破坏秦岭生态环境的行为应当先行制止，并通知有权处理单位依法进行处理。

有权处理单位应当及时将处理情况反馈市、相关区县秦岭生态环境保护管理机构。

第八十六条 违反本条例第二十条第二款，第七十四条第三、四、五、六项规定，单位和个人实施相关禁止行为的，由区县秦岭生态环境保护管理机构责令改正，可以处五十元以上五百元以下的罚款。

第八十七条 违反本条例第三十九条第二款规定，相关单位未自行清运污染物的，由相关区县秦岭生态环境保护管理机构责令限期改正，逾期未改正的，处五千元以上三万元以下的罚款，并由相关区县秦岭生态环境保护管理机构组织清理外运，集中处理，所需费用由违法者承担。

第八十八条 违反本条例第五十八条第二、三款规定，建设单位未按规定办理项目准入手续开工建设的，由市秦岭生态环境保护管理机构责令停止施工，恢复原状，处违法建设工程总造价百分之零点五到百分之一的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第八十九条 违反本条例第六十九条规定，建设单位未按规定留足生态基流或未设置生态基流口的，由水行政管理部门责令限期改正，并处一万元以上五万元以下的罚款。

第九十条 违反本条例第七十六条第二款规定，私搭乱建棚房的，由区县秦岭生态环境保护管理机构责令改正，可以处五百元以上二千元以下的罚款。

第九十一条 违反本条例规定的其他行为，法律、法规有行政处罚规定的，由相关行政管理部门依法予以处罚。

第九十二条 对秦岭生态环境污染或者破坏的行为，秦岭生态环境保护管理机构、相关行政管理部门、依法登记的生态环境保护公益组织，可以向人民法院提起诉讼。

依法登记的生态环境保护公益组织，为了生态环境公共利益，可以对保护秦岭生态环境不力的具体行政行为和行政不作为，向人民法院提起诉讼，要求有关行政机关履行保护秦岭生态环境的职责。

鼓励律师、法律服务志愿者，对秦岭生态环境保护诉讼提供法律服务。

第九十三条 依照本条例其他规定，对单位处三万元以上罚款，对个人处五千元以上罚款的，应当告知当事人有要求举行听证的权利。

第九十四条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼；逾期不申请复议，也不起诉，又不履行处罚决定的，作出处罚的机关可以申请人民法院强制执行。

第九十五条 国家工作人员在秦岭生态环境保护工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第九章　附　则

第九十六条 本条例自2013年10月1日起施行。