广东省汕头市人大常委会


汕头经济特区城市规划条例
汕头市人大常委会


（1997年8月26日广东省汕头市第九届人民代表大会常务委员会第三十六次会议通过 1997年9月5日公布施行）

第一章 总 则
第一条 为科学制定城市规划，加强城市规划管理，促进城市经济、社会和环境协调发展，把汕头建设成为现代化国际港口城市，根据《中华人民共和国城市规划法》及有关法律、法规的规定，结合汕头经济特区实际，制定本条例。
第二条 凡在城市规划区范围内制定、实施城市各项规划，进行土地开发利用和建设的，必须遵守本条例。
城市规划区的具体范围，在编制或修订城市总体规划中划定。
第三条 市规划局是市人民政府的城市规划行政主管部门（以下简称市规划主管部门），负责组织实施本条例。
第四条 城市规划是进行城市建设和管理的依据，城市规划区内的土地利用和各项建设必须符合城市规划，服从规划管理。
任何单位和个人都有遵守城市规划的义务，并有权对违反城市规划的行为进行检举和控告。
第五条 市规划主管部门及其工作人员应当严格按照法律、法规和本条例的规定行使规划管理职权，规范执法程序，公开办事制度，加强廉政建设，自觉接受群众监督，提高规划管理水平。

第二章 城市规划的制定
第六条 城市规划依法制定，非经法定程序，任何单位和个人不得改变或废止。
第七条 城市总体规划由市人民政府组织编制，经市人民代表大会或其常务委员会审议通过并报省人民政府审查同意后，再报国务院批准。
城市分区规划和重要地段的详细规划由市规划主管部门组织编制，报市人民政府审批。一般性详细规划由建设单位或市规划主管部门确定的单位根据市规划主管部门出具的规划设计要点组织编制，报市规划主管部门审批。
城市专业规划由相关专业行政主管部门会同市规划主管部门组织编制，报市人民政府审批。
城市专项规划依据城市规划编制，报经市规划主管部门审查同意后，再报上级机关审批。
第八条 城市总体规划确需进行局部调整的，应报市人民代表大会或其常务委员会、省人民政府和国务院备案；但涉及城市性质、规模、发展方向和总体布局重大变更的，须经市人民代表大会或其常务委员会和省人民政府审查同意后报国务院审批。
分区规划、详细规划确需进行局部调整的，应报原审批机关审批。
第九条 编制城市规划，应严格遵循有关法律、法规的规定，符合有关标准和技术规范。编制下一阶段的规划应当以上一阶段的规划为依据。
第十条 承担城市规划设计任务的单位应具有相应等级的规划设计资格。各规划设计单位在编制规划时，应采用先进的方法和技术手段。报送市规划主管部门的各类规划、用地、建设工程使用的地形图纸，应统一采用北京坐标系统。
第十一条 城市总体规划、分区规划经批准后，市人民政府应当在报刊上公布。

第三章 城市新区开发与旧区改建
第十二条 城市新区开发与旧区改建，应当遵循城市总体规划和分区规划。坚持统一规划、合理布局、因地制宜、综合开发、配套建设的原则，实现社会效益、环境效益和经济效益的协调统一。
第十三条 新区开发与旧区改建应当符合下列各项指标要求：
（一）建筑密度：新区多层建筑（九层及九层以下住宅建筑或总高度不高于24米的其他建筑，下同）不大于30％，高层建筑（十层及十层以上住宅建筑或总高度高于24米的其他建筑，下同）不大于25％；旧区多层建筑不大于35％，高层建筑不大于30％。高层和多层建筑综
合建设的地块或小区，其建筑密度分别计算。
（二）容积率：新区多层建筑不大于2．0，高层建筑不大于4．5；旧区多层建筑不大于2．2，高层建筑不大于5．0。高层和多层建筑综合建设的地块或小区，其容积率分别计算。
（三）建筑间距：新区多层建筑主朝向（长轴朝向）间距为建筑高度的0．8至1．0倍（点式建筑可取下限，单方退缩一半）；高层建筑的一至九层，按多层建筑的间距计算，从十层开始，每增加一层单方间距增退0．8米，从二十层开始，每增加一层单方间距增退0．6米；高度
高于24米的其他建筑，每增加3米单方间距增退0．8米。山墙次朝向（短轴朝向）间距，多层建筑不得少于8米，高层建筑不得少于13米。旧区多层建筑主朝向（长轴朝向）间距为建筑高度的0．6至0．8倍（点式建筑可取下限，单方退缩一半）；高层建筑的一至九层，按多层建
筑的间距计算，从十层开始，每增加一层单方间距增退0．7米，从二十层开始，每增加一层单方间距增退0．5米；高度高于24米的其他建筑，每增加3米单方间距增退0．7米。山墙次朝向（短轴朝向）间距，多层建筑不得少于6米，高层建筑不得少于13米。
（四）沿街建筑退缩道路红线：在城市主干道两侧的建筑，其中多层建筑，退道路红线4米以上；高层建筑的一至九层，按多层建筑的标准退道路红线，从十层开始，每增加一层，增退0．8米，从二十层开始，每增加一层，增退0．6米；高度高于24米的其他建筑，每增加3米，
增退0．8米。在城市次干道、支路及区间路两侧的建筑，其中多层建筑，退道路红线2米以上；高层建筑的一至九层，按多层建筑的标准退道路红线，从十层开始，每增加一层，增退0．6米，从二十层开始，每增加一层，增退0．5米；高度高于24米的其他建筑，每增加3米，增退
0．6米。学校、医院、体育场（馆）、宾馆、酒店、商场等人流集散量大的公共建筑以及位于道路交叉口的建筑，应根据其使用功能、交通流量及城市景观等因素增退道路红线。
（五）配套设施：新、旧区各项开发建设工程，应按有关技术规范要求，合理配套，同步建设学校、医院等公共服务设施和市政公用设施。
（六）绿化：新区住宅小区绿地率不少于25％，公共建筑及商住综合小区绿地率不少于30％；旧区住宅小区绿地率不少于20％，公共建筑及商住综合小区绿地率不少于25％。新、旧区工业小区及住宅、公共建筑小地块的绿地率分别按其住宅小区标准减少5个百分点。
（七）停车场（库）：新区住宅小区及组团，按总建筑面积的10％至12％（高层建筑应取上限）配建停车场（库）；公共建筑、商住综合小区及组团，根据车流量，按总建筑面积的12％至15％配建停车场（库）。旧区按新区标准分别减少2个百分点配建停车场（库）。城市公
园、旅游区、别墅区、渡假区、会议中心、体育场（馆）及车站码头等须配建停车场（库）的数量和规模，按实际需要，由市规划主管部门会同有关行政主管部门确定。
（八）建筑立面：必须符合城市景观要求和维护建筑物的整体性，具体规定由市人民政府另行制定。
第十四条 旧城改造中的特危房密集片区和城市原村庄的旧村改建，确需放宽第十三条规定的规划指标的，由市人民政府研究决定。
第十五条 旧区改建的规划原则与要求：
（一）遵循加强维护、合理利用、调整布局、逐步改善的原则，按照城市详细规划成片成街区进行建设。
（二）加强市政基础设施和学校、医院等公共服务设施的配套建设，改善居住和交通、绿化、环卫、给排水、通风、采光、消防等条件，提高城市的综合功能。
（三）旧区范围内不得新建工厂，严格控制现有工厂扩建。对生产和储存易燃、易爆物品的工厂、仓库，以及严重污染环境的工厂，应当限期治理或搬迁、转产。
（四）注意保护历史文化遗产，保留一定数量代表城市传统风貌和地方特色的街区、建筑物、构筑物、人文景观。对国家、省、市公布的文物保护单位，以及体现城市传统风貌的街区、古树名木、风景名胜区，应确定保护范围和控制建设地带。

第四章 建设用地规划管理
第十六条 建设用地实行统一规划管理。各项建设工程的选址、定点和布局，应以城市规划为依据，贯彻节约用地、合理用地的原则，不得影响城市各项功能的协调，污染和破坏城市环境。
第十七条 计划行政主管部门对大中型建设项目或重要建设项目进行可行性研究时，应征求市规划主管部门的意见。
编制建设项目设计任务书或项目建设书阶段，建设单位应持有关批准文件，向市规划主管部门提出选址申请。符合条件的，市规划主管部门应在受理申请之日起40日内核发选址意见书。不符合条件的，不予核发，并书面答复。
第十八条 任何单位或个人在城市规划区内新建、扩建和改建各类工程需要使用土地的，都必须向市规划主管部门申请办理建设用地规划许可证。
申请建设用地规划许可证按下列程序办理：
（一）持建设项目批准文件、建设地段地形图，重要建设项目还应提交可行性研究报告、选址意见书和环境影响报告书，向市规划主管部门提出申请；
（二）市规划主管部门应当自受理申请之日起15日内作出答复，符合条件的，核发建设用地初步定点通知书；
（三）建设用地初步定点经市人民政府审查批准的，市规划主管部门应当核发建设用地规划许可证。
第十九条 建设单位或个人取得建设用地规划许可证后，必须在6个月内向国土房产部门申请用地。逾期未申请的，建设用地规划许可证自行失效。
第二十条 建设项目的建设用地应根据总体设计一次申报，不得化整为零。分期建设的项目应按总体设计分片或分段申请建设用地。
第二十一条 在城市规划区内，以招标、拍卖形式出让国有土地使用权前，应当由市规划主管部门确定出让地块的位置、范围、使用性质，提出规划设计条件及其附图，并作为土地出让合同的组成部分。建设单位取得用地后，应按规定办理建设用地规划许可证。
转让国有土地使用权的，受让方应向市规划主管部门更领建设用地规划许可证。如确需改变原出让合同附具的规划设计条件的，应报经市规划主管部门批准。
第二十二条 根据城市规划，市规划主管部门可对已出让的或已使用的地块提出调整方案，报市人民政府批准后执行。

第二十三条 因特殊原因需临时用地的，应经市规划主管部门同意后，报国土房产部门审批。
临时用地期限不得超过2年，使用期满或城市建设需要时，必须无条件退还。
第二十四条 城市规划确定的道路、广场、岸线、公共绿地、防护绿带、风景旅游区、重点文物保护区、军事设施保护区、水源保护区、高压走廊、气象探测以及学校、医院、体育场地、浴场、公共停车场、环卫、消防等公共设施用地，未经市人民政府批准，不得占用或改变其使用性
质；城市永久性测量标志，不得损坏或移动。
第二十五条 凡在城市规划区内的山地、荒地、滩涂、海岸、河岸进行采石、挖沙、取土、堆置废弃物及围填水面等改变地形地貌活动的，须经市规划主管部门同意，并经有关行政主管部门批准后，方可进行。
第二十六条 城市规划区内的村镇集体、个人申请建设用地（含村民住宅建设用地）的，应以经批准的村镇建设详细规划为依据，由市规划主管部门审核后，方可按有关程序申请建设用地。

第五章 建筑工程规划管理
第二十七条 在城市规划区内新建、扩建、改建建筑物、构筑物等工程设施的单位或个人，应向市规划主管部门申请办理建设工程规划许可证。
第二十八条 建设单位或个人申请建设工程规划许可证按下列程序办理：
（一）持土地权属证书或土地使用权出让（划拨）合同、年度投资计划批文及其他有关文件、建设项目拟建位置地形图向市规划主管部门提出申请，市规划主管部门应自受理之日起20日内批复规划设计要点；
（二）根据规划设计要点编制规划设计方案报请批准，市规划主管部门应在30日内审批；
（三）根据规划设计方案进行建筑方案设计报请批准，市规划主管部门应在30日内审批；
（四）根据建筑设计方案进行施工图设计后，持施工图、有关部门的会签意见及其他文件报市规划主管部门审批。符合条件的，市规划主管部门应在20日内核发建设工程规划许可证。不符合条件的，不予核发，并书面答复。
第二十九条 建设工程规划许可证自签发之日起6个月内开工建设有效。因特殊情况确需延期建设的，应在期满前向市规划主管部门提出书面申请。
第三十条 建筑工程应委托具有相应资格等级的建筑设计单位进行建筑设计。
中外合资或外资设计单位可按省、市有关主管部门审核批准的资格等级承担设计任务，但应遵守我国有关建筑工程规范要求和本条例的规定。
第三十一条 凡涉及环保、消防、交通、海监、港监、水利、航空、气象、文物保护、园林绿化、人防、供电、通讯、无线电管理、市政、环卫等的建筑设计方案，应按有关部门规定送审并签署意见后，报市规划主管部门审批。
第三十二条 旧城区、海岸、河岸、城市重要地段、城市建设项目已定点规划地段和城市主干道道路红线两侧各60米、次干道道路红线两侧各30米范围内不得新建私房。现有私房只能进行解危性维修和临时性门面装修，业主不得拆建、改建和扩建。
华侨房屋业主申请拆建的，按《汕头经济特区华侨房地产权益保护办法》的规定执行。
其它地段，私人建造房屋的，应以集资统建为主，并按已批准的详细规划组织实施。
第三十三条 临时建（构）筑物的建设应当从严控制。确需建设的，应向市规划主管部门申请办理临时建设工程规划许可证。
临时用地只能建造临时建（构）筑物，并应符合城市景观和交通要求。
临时建（构）筑物使用期限不得超过2年，期满或城市建设需要时应无条件拆除。确有特殊原因需延期使用的，应在期满前30日内向原审批机关提出书面申请。
第三十四条 建设、施工单位必须严格按照市规划主管部门批准的建设工程设计图施工。确需变更设计图纸的，应报市规划主管部门审批后方可施工。
第三十五条 建筑工程开工前，对建筑用地范围内的原有建（构）筑物除按规划保留外，应全部拆除；建筑工程交付使用前，建设、施工单位应当拆除施工用房、围墙、工棚等设施，清理施工现场。
第三十六条 建筑工程须由市规划主管部门认可的测绘单位放样定位，并经市规划主管部门验复建设工程红线后方可建设。
第三十七条 建筑工程竣工后，建设单位在向建设工程质量监督部门申请竣工验收前，必须报市规划主管部门进行工程规划验收。
建筑工程经验收合格的，建设单位应于验收合格之日起6个月内将竣工图纸分送市规划主管部门和城建档案馆存档。
第三十八条 已建成的建筑物应按批准的性质使用，任何单位和个人不得擅自改变。如确需改变的，应由建设单位或使用单位报原批准机关批准。

第六章 城市基础设施规划管理
第三十九条 城市基础设施新建、扩建、改建、续建或临时设施等工程建设，应向市规划主管部门申请办理建设工程规划许可证。
申办建设工程规划许可证的程序和设计、施工、竣工、验收的规划管理，参照本条例第五章的有关规定执行。
第四十条 管线工程穿越城市道路、桥梁、公路、铁路、隧道、绿地、各单位自管用地以及河道、海域、或涉及净空控制、通讯设施、气象探测和军事设施等保护区范围的，建设单位必须与有关部门协商并取得书面意见后，报市规划主管部门审批。
第四十一条 管线工程建设，必须按照道路规划设计要求统筹布置，并遵循“先地下、后地上，先深埋、后浅埋”的建设程序，综合组织施工，与城市道路同步建设。
第四十二条 地下管线工程必须依照有关技术规范和设计要求进行敷设，各项管线间的水平净距、交叉垂直净距及埋土深度等必须符合规定要求。
第四十三条 城市主、次干道的新建管线工程，应埋设在地下。现有架空的电力、电讯缆线和有线电视信号线等管线应逐步按规划要求改为地下敷设。新开设的微波通道，不得穿越城市规划区。

第七章 法律责任
第四十四条 未取得建设用地规划许可证而取得建设用地其他批准文件使用土地的，或利用失效的建设用地规划许可证使用土地的，由市人民政府责令退回占用的土地。

不符合建设用地规划许可证所确定的用地单位、位置、范围、用地规模和使用性质使用土地的，由市规划主管部门责令限期改正。逾期不改正的，由市人民政府责令退回占用的土地。
第四十五条 在城市规划区内，凡有下列情形之一的，均属违法建设：
（一）未取得建设用地规划许可证进行建设的；
（二）未取得建设工程规划许可证进行建设的；
（三）擅自改变建设工程规划许可证规定的建设单位、位置、范围、规模、性质或变更经批准的设计图进行建设的；
（四）擅自改变临时建（构）筑物性质、规模、高度，或临时建（构）筑物使用期满不拆除的；
（五）利用失效的建设工程规划许可证进行建设的；
（六）其他违反法律、法规进行建设的。
第四十六条 违法建设严重影响城市规划，又不能采取纠正措施，有下列情形之一的，由市规划主管部门责令限期拆除：
（一）占用城市道路、人行道、街巷及建筑退缩地带的；
（二）占用城市广场、绿地、文化娱乐用地、体育用地、风景名胜区、旅游度假区和海河岸线的；
（三）占用高压供电走廊和压占各类地下管线、渠箱、测量水文标志及其维护地带的；
（四）危及自身或邻近建筑物安全的；
（五）建筑间距不足，严重影响邻屋日照、通风采光等居住环境或正常使用的；
（六）影响城市安全的；
（七）影响机场净空控制，妨碍飞行安全的；
（八）妨碍城市规划控制的通信、交通、消防通道的；
（九）严重污染或影响城市生态、环境卫生，不能整治的；
（十）损坏或影响城市市容景观、文物保护单位、纪念性建筑、文物古迹保护区和古树名木的；
（十一）临时建设工程的使用期已满而未经批准延期使用的；
（十二）其他严重影响城市规划的用地结构、布局和重点工程建设的。
对严重影响城市规划，但近期内未实施城市规划的地段，其建（构）筑物尚可暂时利用的，由市规划主管部门予以没收。

第四十七条 违法建设影响城市规划，尚可采取纠正措施的，由市规划主管部门责令其限期改正，按规定补交有关费用，并可处以违法建设部分的当时、当地、相当等级的商品房价格50％至80％的罚款，不能以商品房价格计算的，处以违法建设工程总造价100％至200％的罚
款。
第四十八条 对违反城市规划管理的单位和个人分别给予以下处理：
（一）对违法建设单位可由市规划主管部门给予通报批评，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，提请其所在单位或上级主管部门给予行政处分。
（二）建筑设计单位擅自修改已经批准的设计图纸造成违法建设的，由市规划主管部门视情节轻重分别给予通报批评，提请设计主管部门给予警告、降低设计资格等级、吊销设计证书以及取消设计资格的处分，也可处以违法建设工程总造价3％至5％的罚款。对其直接负责的主管人员
和其他直接责任人员，由市规划主管部门提请其所在单位或上级主管部门给予行政处分。
（三）施工单位承接无建设工程规划许可证的建设工程或未按建设工程规划许可证确定的项目性质、内容和批准的设计图纸进行施工造成违法建设的，由市规划主管部门视情节轻重分别给予通报批评，提请建设主管部门给予警告、降低施工资格等级、吊销施工证书的处分，也可处以违
法建设工程总造价5％至15％的罚款。对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由市规划主管部门提请其所在单位或上级主管部门给予行政处分。
第四十九条 违法建设单位或个人接到市规划主管部门的停建通知或处罚决定后，继续建设的，市规划主管部门可以强行停止施工；对第四十六条规定范围内擅自修建的临时性建（构）筑物和建筑立面中的违法搭建物，逾期不拆除的，可以强行拆除。强行停工或拆除所需费用由违法建
设当事人承担。
第五十条 有关部门和单位，应根据市规划主管部门的通知，协助制止和处理违法建设。对不执行违法处理决定的建设工程不予拨款、工程结算，不予供水、供电，不予办理入户、工商营业执照、房地产确权登记。
第五十一条 违法建设的建设、设计、施工单位不按规定缴纳罚款的，从逾期之日起，每日加处罚款总额3％的罚款。

第五十二条 违反本条例规定审批或越权审批建设用地和建设工程项目的，其批准文件一律无效。由此造成的经济损失，原批准机关应依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由其所在单位或上级主管部门给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五十三条 当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请行政复议或提起行政诉讼。逾期不申请复议，也不向人民法院起诉，又不履行行政处罚决定的，依法强制执行。
第五十四条 妨碍市规划主管部门及其工作人员依法执行公务的，由公安部门依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》给予处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五十五条 市规划主管部门工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
市规划主管部门及其工作人员违法行使职权侵犯公民、法人或其他组织的合法权益造成损害的，依法承担赔偿责任。

第八章 附 则
第五十六条 本条例所称的旧区，系指大华路－外马路－饶平路以西，梅溪河主航道以南的旧城区，以及城市规划区内的原村民集居点。新区系指城市规划区除上述范围外的区域。
第五十七条 本条例所称的基础设施，包括港口、机场、铁路、公路、城市道路、航道、桥梁、涵洞、堤防、码头、公共停车场以及通讯、广播电视、供电、供热、供气、给水、排水、人防、消防、环保、环卫等设施及各项管线工程。
第五十八条 本条例自公布之日起施行。1994年8月30日汕头市第九届人民代表大会常务委员会第十一次会议批准的《汕头市市区城市规划管理办法》同时废止。



1997年9月5日
浙江省衢州市人民政府


衢州市人民政府关于印发衢州市创业投资引导基金管理暂行办法的通知

衢政发〔2009〕35号


各县（市、区）人民政府，市政府各部门、直属单位：

《衢州市创业投资引导基金管理暂行办法》已经市政府第81次常务会议审议通过，现印发给你们，请结合实际，认真组织施行。





二○○九年八月三日　　　　







衢州市创业投资引导基金管理暂行办法



第一章 总则



第一条 为吸引创业投资资金，鼓励创业投资企业对衢州市初创期、成长期中小企业进行投资，推进衢州经济转型升级，加快衢州经济发展。根据国务院办公厅《转发发展改革委等部门关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知》（国办发〔2008〕116号）、《创业投资企业管理暂行办法》（发展改革委等十部委令2005第39号）、财政部、科技部《关于印发科技型中小企业创业投资引导基金管理暂行办法的通知》（财企〔2007〕128号）和浙江省人民政府办公厅《关于印发浙江省创业风险投资引导基金管理办法》（浙政办发〔2009〕24号）等文件精神，结合衢州实际，制订本办法。

第二条 衢州市创业投资引导基金（以下简称“引导基金”）是由衢州市政府设立并按市场化方式运作的政策性基金，主要通过扶持创业投资企业发展，引导社会资金进入创业投资领域，促进国内外创业资本、项目、技术、人才向衢州集聚。引导基金的宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应，增加创业投资资本的供给，克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题。特别是通过鼓励创业投资企业投资处于种子期、起步期等创业早期的企业，弥补一般创业投资企业主要投资于成长期、成熟期和重建企业的不足。引导基金本身不直接从事创业投资业务。引导基金投资形成股权的退出，按照公共财政的原则和引导基金的运作要求，确定退出方式和价格。

本办法所称的创业投资企业，是指具有融资和投资功能，主要对创业企业进行股权投资的公司制企业或有限合伙企业。

第三条 首期引导基金规模为5000万元人民币，今后可根据实际情况进行调整。

第四条 引导基金按照“政府引导、市场运作、科学决策、防范风险”的原则进行投资运作，鼓励创业投资企业对衢州市初创期、成长期中小企业进行投资，重点鼓励投向科技含量高、成长性好、具有上市潜力的中小企业。



第二章 决策程序



第五条 衢州市创业投资引导基金管理委员会（以下简称“管委会”）为引导基金的领导机构。主要职责是：审查批准引导基金投资决策委员会（以下简称“决策委员会”）的组成人员、议事规程；审查批准监事会的组成人员、监督规程；确定引导基金年度工作计划。

第六条 管委会由市政府常务副市长任主任，市政府分管副秘书长和市财政局局长任副主任，委员由市发改委、经委、科技局、财政局、审计局、国资委、开发区、高新园区、西区管委会、工商局、人行、银监局等部门负责人担任（具体名单见附件）。

第七条 管委会下设决策委员会，决策委员会设在市经委。由市经委提出决策委员会成员名单和议事规程，报管委会审批后确定。成员原则上由管委会成员单位派员和相关专家组成。决策委员会的决策方式采用票决制，三分之二以上成员参加方可召开决策会议，三分之二以上参加成员同意方可通过决策决议。

第八条 决策委员会为引导基金具体投资决策机构，主要职责是：审查批准引导基金受托管理公司提出的合作方案和建议，包括审查批准阶段参股合作对象，与合作对象签订的合作框架协议、跟进投资方案、融资担保方案等；审查批准投资退出机制，包括退出时间和价格的确认。决策委员会通过的决议报市政府同意后由引导基金受托管理公司具体负责执行。

第九条 管委会下设监事会，作为引导基金运作的监督机构，负责引导基金管理运作过程中的风险监控。监事会设在市审计局，监事会成员名单和监督规程由市审计局提出，报管委会审批后确定。

第十条 管委会下设办公室，主要负责管委会的日常工作。办公室设在市财政局，由市财政局分管副局长兼任办公室主任。

第十一条 衢州市国有资产经营有限公司（以下简称“市国资公司”）作为引导基金的受托管理公司，负责引导基金的管理和运作事务，并代表引导基金行使民事权利、承担民事义务与责任。

第十二条 市国资公司履行下列主要职责：

（一）承担引导基金对外投资的出资主体；

（二）对申请引导基金支持的创业投资企业或创业投资管理企业，在尽职调查、审慎评估的基础上，拟定阶段参股、跟进投资和融资担保的业务方案与建议，提供决策委员会决策；

（三）根据决策委员会决定，具体实施阶段参股、跟进投资和融资担保业务；

（四）管理引导基金投资形成的股权，履行股东的权利和义务；

（五）负责实施引导基金投资形成股权的退出工作；

（六）对引导基金所投资企业（项目）的实施情况进行监督检查，定期向管委会报告监督检查情况、引导基金财务状况及运作过程中的其他重大事项；

（七）管委会授权的其他职责。

第十三条 市国资公司不参与参股创业投资企业的日常经营和管理，但拥有监督权。市国资公司可以组织社会中介机构对参股的创业投资企业进行专项审计。引导基金参股的创业投资企业未按规定的投资方向、投资比例进行投资运作的，引导基金有权退出。

第十四条 引导基金实行独立开户、明细核算、封闭运行。



第三章 投资对象、原则和运作方式



第十五条 引导基金按照公开、公平的原则开展合作业务，重点与国内外投资业绩突出、资金募集能力强、管理经验丰富的品牌创业投资企业、创业投资管理企业进行合作。

第十六条 引导基金的运作方式：

（一）阶段参股。阶段参股是指引导基金向创业投资企业进行股权投资，并在约定的期限内退出的投资行为。引导基金主要通过阶段参股方式，吸引社会资本共同发起设立新的创业投资企业，设立的创业投资企业必须在衢州市本级（含柯城区、衢江区）范围内注册。符合条件的创业投资企业、创业投资管理企业可申请引导基金阶段参股。

（二）跟进投资。跟进投资是指对创业投资企业选定的创业企业，引导基金与创业投资企业共同投资的投资行为。引导基金根据产业导向或区域导向政策，通过对创业投资企业投资的企业实施跟进投资的方式支持企业发展。

（三）融资担保。根据信贷征信机构提供的信用报告，对历史信用记录良好的创业投资企业，引导基金可采取提供融资担保方式，支持其通过债权融资增强投资能力。

第十七条 引导基金不得用于从事贷款或股票、期货、房地产、基金、企业债券、金融衍生品等投资以及用于赞助、捐赠等支出和对创业投资企业以外的企业担保。闲置资金只能存放银行或购买国债。



第四章 阶段参股



第十八条 申请引导基金支持的创业投资企业应当具备以下条件：

（一）经工商行政管理部门登记，并按照《创业投资企业管理暂行办法》的有关规定进行备案。

（二）注册资本不低于10000万元人民币。分期出资的，首期出资不低于3000万元人民币且全体投资者承诺在注册后的5年内补足不低于10000万元人民币出资。全体投资者以货币形式出资。

（三）至少有3个对企业投资的成功案例，即投资所形成的股权年平均收益率不低于15％，或现金分红加股权转让收入折算成年平均收益率不低于15％，投资额累计在5000万元以上。

（四）至少有3名具备5年以上创业投资或相关业务经验的专职高级管理人员承担投资管理责任。

（五）委托其他创业投资企业、创业投资管理企业作为管理顾问机构负责其投资管理业务的，管理顾问机构必须有至少3名具备5年以上创业投资或相关业务经验的专职高级管理人员对其承担投资管理责任。

（六）管理和运作规范，具有严格合理的投资决策程序和风险控制机制。

（七）按照国家企业财务、会计制度规定，有健全的内部财务管理制度和会计核算办法。

（八）符合《创业投资企业管理暂行办法》及国家有关政策规定。

第十九条 申请引导基金支持的创业投资管理企业应具备以下条件：

（一）符合本办法第十八条第（一）、第（三）、第（四）、第（六）、第（七）、第（八）项条件；

（二）注册资本（或出资额）在500万元人民币以上；

（三）管理的创业资本在5000万元人民币以上。

本办法所称的创业投资管理企业，是指由职业投资管理人组建的为投资者提供投资管理服务的公司制企业或有限合伙制企业。

第二十条 经决策委员会决策通过拟支持的阶段参股项目，应在市级以上媒体上公示1周。对公示中发现问题并经核实情况属实的，引导基金不予支持。

第二十一条 引导基金阶段参股的创业投资企业注册资本不低于3000万元人民币。分期出资的，首期出资不低于1000万元人民币且全体投资者承诺在注册后的5年内补足不低于3000万元人民币出资，全体投资者以货币形式出资。引导基金阶段参股的创业投资企业的其他股东承诺不先于引导基金退出。引导基金阶段参股的创业投资企业委托其他创业投资企业、创业投资管理企业作为管理顾问机构负责投资管理业务的，可以按实际出资额或实际投资额的一定比例向其支付管理费。

第二十二条 引导基金的参股比例最高不超过创业投资企业注册资本的25％，且不能成为第一大股东。

第二十三条 创业投资企业、创业投资管理企业、有关专业银行应共同签订《银行托管协议》，确保引导基金参股的创业投资企业资金安全、规范投资运作和监督，保障投资者合法权益。

第二十四条 引导基金参股的创业投资企业进行投资时应当遵循下列原则：

（一）投资对象原则上应当是在衢州市本级（含柯城区、衢江区）范围内注册的创业企业。投资衢州市本级创业企业的资金比例不低于该创业投资企业注册资本的80%。

（二）投资对象仅限于未上市企业。但所投资的未上市企业上市后，创业投资企业所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限。

（三）投资对象应以处于初创期企业为主，在创业投资企业成立3年内，投资初创期企业的投资额比例不得低于全部投资额30％，并逐步达到50％以上。

（四）为分散投资风险，对单个创业企业的累计投资不得超过创业投资企业注册资本的20%。

（五）投资对象不属于合伙或有限合伙企业。

（六）不得投资于其他创业投资企业。

（七）原则上不得控股被投资企业。

第二十五条 引导基金参股期限一般不超过5年。引导基金参股创业投资企业形成的股权，按下列方式退出：协议转让、公开转让、到期清算。具体退出方式在投资合作协议中予以明确。

第二十六条 引导基金参股投资形成的股权，其他股东可以随时购买。自引导基金投入后3年内购买的，转让价格按不低于引导基金原始投资额确定；超过3年的，转让价格按不低于引导基金原始投资额与按照转让时中国人民银行公布的同期贷款基准利率计算的收益之和确定。参股创业投资企业其他股东之外的投资者购买引导基金在创业投资企业中的股权，以公开方式进行转让。

第二十七条 参股创业投资企业发生清算时，按照法律程序清偿债权人的债权后，根据投资协议约定，剩余财产首先清偿引导基金。



第五章 跟进投资



第二十八条 创业投资企业在选定项目后，可以申请跟进投资。申请跟进投资的创业投资企业必须按《创业投资企业管理暂行办法》的有关规定经过备案，并以货币方式对创业企业进行投资。

第二十九条 对需要跟进投资的项目，由创业投资企业向市国资公司提出跟进投资书面申请，同时报送以下资料：

（一）被投资企业法人营业执照复印件。

（二）被投资企业章程。

（三）被投资企业上一年度的会计报表和审计报告（新设立的企业除外）。

（四）被投资企业的资产评估报告（新设立的企业除外）。

（五）创业投资企业已批准投资的决策文件副本。

（六）创业投资企业编制的《投资建议书》或《可行性研究报告》。

（七）创业投资企业与被投资企业或其股东签订的《投资意向书》。

第三十条 对符合条件的跟进投资项目，由市国资公司提出跟进投资方案，报决策委员会审核同意，市国资公司在确认创业投资企业向创业企业的实际投资完成后，按双方协议要求办理跟进投资的出资手续。

第三十一条 引导基金按创业投资企业实际投资额30％以下（含30%）的比例跟进投资，出资方式为现金出资，投资价格与被跟进创业投资企业的投资价格相同。单个项目原则上不超过500万元人民币。

第三十二条 被跟进投资企业应在衢州市本级（含柯城区、衢江区）范围内注册。引导基金对单个企业只进行一次跟进投资。对引导基金参股的创业投资企业的实际投资不作跟进投资。

第三十三条 引导基金跟进投资形成的股权委托共同投资的创业投资企业管理。与共同投资的创业投资企业签订《委托管理协议》，明确双方的权利、责任、义务、股权退出的条件或时间等。

第三十四条 引导基金采用跟进投资方式形成的股权一般在5年内退出。股权退出由共同投资的创业投资企业负责实施。

第三十五条 共同投资的创业投资企业不得先于引导基金退出其在被投资企业的股权。

第三十六条 引导基金跟进投资形成的股权，被跟进的创业投资企业、被投资企业的其他股东可以随时购买，转让价格按不低于引导基金原始投资额与按照转让时中国人民银行公布的同期贷款基准利率计算的收益之和确定。被跟进的创业投资企业、被投资企业其他股东之外的投资者购买引导基金在被投资企业中的股权的，以公开方式进行转让。

第三十七条 跟进投资企业发生清算时，按照法律程序清偿债权人的债权后，按照事先约定，剩余财产首先清偿引导基金。



第六章 融资担保



第三十八条 对历史信用记录良好的创业投资企业，可采取提供融资担保方式，支持其通过债权融资增强投资能力。

融资担保对象仅限于本办法所称的创业投资企业和创业投资管理企业。

第三十九条 申请融资担保的条件、程序必须符合国家相关法律、法规的规定。



第七章 监督管理



第四十条 市国资公司于每季度末向管委会报送引导基金投资运作、资金使用等情况；及时报告运作过程中的重大事件，并于每个会计年度结束后的4个月内提交经注册会计师审计的年度会计报表。

第四十一条 监事会对决策委员会决策时是否违反法律、法规或者本办法规定的行为进行监督，对市国资公司履行受托管理引导基金职责情况进行日常监督。市审计局对市国资公司的引导基金运作情况进行年度专项审计。



第八章 附则



第四十二条 本办法由市财政局会同有关部门负责解释。

第四十三条 本办法自发布之日起施行。



附件：衢州市创业投资引导基金管理委员会成员名单

















附件

衢州市创业投资引导基金管理委员会成员名单



主 任：郑金平（市政府）

副主任：刘根宏（市政府）

徐素荣（市财政局）

成 员：傅炎康（市发改委）

陈晓克（市科技局）

余广宇（市审计局）

毛长才（市银监局）

王良海（市经委）

钱发根（市工商局）

周卫云（市财政局、国资委）

阮建明（市人行）

引导基金管委会下设办公室，为引导基金管委会常设机构，负责日常工作，办公室设在市财政局，由周卫云同志兼任办公室主任。