商标淡化理论应慎用

林海涛


商标淡化理论是一种有别于传统商标保护模式而对驰名商标在非竞争类商品或服务上提供强保护的学说，该理论几十年来已经在欧洲和美国法院中得到应用。近年来，这一理论也逐渐开始影响我国的理论和实践，一些大公司也开始尝试着用商标淡化的理论来强化它们的驰名商标的保护，如今年年初，肯德基国际控股公司就抬出了商标淡化的理论，认为“北京爱心自强盲人按摩中心”申请的AKFC商标玷污、污损了自己的KFC商标，对AKFC商标向国家工商总局商标局提出异议。由于我国目前没有专门的反商标淡化的立法，也没有法律法规明确对反商标淡化作出规定，在这种情况下，对于权利人提出的要求用商标淡化的理论来保护其驰名商标的要求，只能从我国的国情出发，来决定是否或者如何运用这一理论。笔者通过考察欧美的反商标淡化的相关立法及其判例，认为在我国目前的司法实践中，应慎重使用这一理论。
首先，我国目前的法律法规中尚没有关于反商标淡化的明确规定。从法理上讲，对于公民、法人及其它民事主体来说，在民事活动中，只要是法律没有明文禁止的，他们就可以去做。而我国目前的法律法规中尚找不到关于反商标淡化方面的明文规定，那么按照法无明文禁止即可为之之法理，以商标淡化的理论来追究民事主体的侵权责任是不公平的，也是有背于法治精神的。当然有人认为我国的法律中有关于反商标淡化方面的规定：如我国《商标法》第十三条规定：“就相同或者类似商品申请注册的商标是复制、摹仿或者翻译他人未在中国注册的驰名商标，容易导致混淆的，不予注册并禁止使用。就不相同或者不相类似商品申请注册的商标是复制、摹仿或者翻译他人已经在中国注册的驰名商标，误导公众，致使该驰名商标注册人的利益可能受到损害的，不予注册并禁止使用”。《驰名商标认定和管理暂行规定》第8条规定：“将与他人驰名商标相同或者近似的商标在非类似商品上申请注册，且可能损害驰名商标注册人的权益，从而构成《商标法》第八条第（9）项所述的不良影响的，由国家工商行政管理局商标局驳回其注册申请；申请人不服的，可以向国家工商行政管理局商标评审委员会申请复议；已经注册的，自注册之日起五年内，驰名商标注册人可以请求国家工商行政管理局商标评审委员会予以撤销，但恶意注册不受时间限制。” （1）而笔者认为，我国的上述规定与商标淡化的理论尚有一定的差距。首先，商标淡化理论着眼于对驰名商标在非竞争（即非相同或者非近似）商品或服务上的保护，禁止他人在相同或近似的商品或服务上使用或注册与驰名商标相同或近似的商标，是传统商标法混淆理论所一贯坚持得做法，而非商标淡化理论的特点。其次，我国法律的上述规定，虽然对驰名商标提供了“跨类”保护，但其着眼点仍在于避免他人的商标与驰名商标相混淆和误导公众，而商标淡化理论却要求，不论他人的商标是否与驰名商标造成假冒、混淆或者误导，只要对驰名商标造成了“淡化”，就被认为是侵权，因而，商标淡化的理论对驰名商标保护要明显强与我国对驰名商标的“跨类”保护的力度。
其次，商标淡化理论本身就具有很大的争议性。根据美国商标法第1127条的规定，所谓商标淡化指行为人的行为减低了他人对商品和服务的标志力，而无论：（1）行为人与他人是否有竞争关系；（2）是否可能造成假冒或者混淆。但是该条规定在实践中却很不好把握。正如有律师在美国众议院讨论联邦反商标淡化法时的反对证言中所指出的：传统的混淆理论不仅更容易操作，同时也完全能够应付。没有必要去建立一个谁也说不清楚的淡化理论，尤其是这理论正脱离产品本身，朝着类似版权和专利权一样的绝对垄断权发展，这样势必赋予商标所有人太大的保护范围，妨碍正常的商业贸易。 （2）而美国法院在适用这一理论时也出现了明显的分歧，如在Moseley v.V. Secret Catalogue,Inc.案（也即通称的Victoria`s Secret案）中,美国第六巡回法院就明显的排斥了第四巡回法院的见解。而美国联邦最高法院也认识到对于本案和若干先前的判例各巡回法院对于商标淡化的构成要件在见解上已经产生了相当的歧义，所以受理了该案，以图统一此中的法律见解。最高法院在判决中指出：关于本类型的案例，原告即商标权人必须举证被告的商业使用已对其驰名商标构成了“事实淡化”方可；仅仅举证显示消费者对在后使用者的使用会与驰名商标产生生意上的关联，并不足以构成淡化，这是因为生意上的关联与对于驰名商标造成模糊、毁损或侵害之间并无一定的因果必然性。据此，最高法院隧判决原告在本案中最多只证明了有人对于被告所使用的名称感到不满，但根本未提出证据来显示被告已让消费者对于其标示有Victoria Secret商标的商品或服务能力予以减损，原告（被上诉人）因此败诉。然而，对于什么时“事实淡化”，最高法院也没有给出一个明确的答案，从而给各界留下了许多的疑惑。 （3）笔者举美国的判例，意在说明，商标淡化的理论在美国已存在了近一个世纪，现在仍然具有相当的争议，美国法院在适用这一理论时也是十分谨慎的，美国联邦最高法院的上述判决结果事实上已将商标淡化的应用范围大幅限缩。因此，我国在引进并在实践中应用这一具有相当争议的理论时，也应持谨慎的态度，以避免重复别人已经走过的弯路。
再次，商标淡化理论在驰名商标的保护上开创了一个新的领域，其对驰名商标的保护力度之强是前所未有的，当今世界上除了美国以外，其他国家都没有关于反商标淡化方面的专门立法，因此，我们在实践中运用这一理论时，很自然的要考虑与国情相适应的问题。美国在世界上有那么多的驰名商标，因而强化对驰名商标的保护自然是对其有利的。而我国自己在国际上驰名的商标又有多少？商标淡化的理论至少在目前可能会更多的保护“洋商标”的利益。这同时也会给我国的企业造成一种无形的压力，因为商标淡化理论根本就不要求是否与驰名商标造成混淆或误导，只要商标权人认为他人的商标“淡化”了其驰名商标，商标权人就可以把对方送上“被告席”，而对于什么是“商标淡化”，在目前却很难说清楚，在这种情况下，企业的经济实力就在双方的诉讼对抗中具有决定性的意义，这对于我国的大多数企业来说明显处于不利地位。所以，有的学者指出“美国的著名商标保护制度是一种极端的使“强者更强，弱者更弱”的制度。” （4）
最后，笔者认为，商标就其本来面目而言，是一种区别不同商品和服务的商业标记，以避免消费者在选择商品和接受服务时产生混淆和误导，因此商标法所直接保护的是消费者的权益。而商标侵权行为则是一种搭他人“便车”的行为，即通过使用与他人相同和相似的商标来达到混淆或者误导消费者从而牟取不正当的利益的行为。而如果行为人使用的商标不会与他人的商标造成混淆或者误导，那么他实际上既不会损害消费者的利益，也不会损害商标权人的利益，那么他的行为就是一种对社会无害的行为，这也就是传统的商标法一贯坚持混淆理论的主要理由。但是商标淡化理论则一反传统商标法以消费者为直接保护对象的做法，转而以保护驰名商标权人为中心。而且不论他人的商标是否与其驰名商标相混淆和误导，都可以以“淡化”为名追究他人的民事责任，这实际上使驰名商标的权利人拥有了可以吞噬本可以由他人合理使用商标的社会公众利益的空间的权利，在这一点上，商标淡化理论已经走的有些远了！
（英文标题：The theory about trademark dilution should be limited to use）
（1）甘娟 ：《商标淡化在审判实践中的具体应用》。
（2）黄晖著 《驰名商标和著名商标的法律保护》，法律出版社，第151页。
（3）该案的详细介绍参见孙远钊 ：《美国知识产权法最新发展评析》，载《中国高校知识产权研究会第十一届年会论文集》。
（4）唐广良：《美国“反网域霸占法”确立的域名争议规则》，载《环球法律评论》2001.春。

（本文发表于《中华商标》2004年第1期）
作者：林海涛，男，山东青岛人，现为上海大学知识产权学院02级硕士研究生，主要从事知识产权法方面的学习和研究。本文仅代表作者个人的见解，如有不同意见请通过shhdxlht@sohu.com与作者联系。


四川省成都市人民政府


成都市人民政府令第80号


　　《成都市人民防空工程管理规定》已经２０００年１０月１２日市人民政府第４０次常务会议通过，现予公布施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　市长　王荣轩
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二０００年十一月二十二日
　　　　　　　　　　　 成都市人民防空工程管理规定



　　第一条　为了加强人民防空工程的管理，提高城市整体防护能力，保护人民的生命和财产安全，发展人民防空工程平战结合，为经济建设服务，根据《中华人民共和国人民防空法》和有关法律、法规，结合成都市实际，制定本规定。


　　第二条　本规定所称人民防空工程，包括为保障战时人员与物资掩蔽、人民防空指挥、医疗救护等而单独修建的地下防护建筑和与之配套的附属设施，以及结合地面建筑修建的战时可用于防空的地下室。


　　第三条　本市行政区域内人民防空工程的规划、建设、使用、保护和维护管理，应当遵守本规定。


　　第四条　市人民防空主管部门负责本市人民防空工程的管理工作。区（市）县人民防空主管部门按照规定的管理权限，负责本行政区域内人民防空工程的管理工作。
　　市和区（市）县人民政府的计划、规划、建设等有关部门，在各自的职责范围内负责有关的人民防空工程管理工作。


　　第五条　人民防空工程建设实行长期准备、重点建设、平战结合的方针，贯彻与经济建设协调发展、与城市建设相结合的原则。


　　第六条　人民防空主管部门会同有关部门根据城市防护的需要和城市总体规划的要求，结合城市建设和经济发展水平，按照平战结合、地上地下结合、单建附建结合和配套建设的原则编制人民防空工程建设规划，按规定权限报经批准后组织实施。
　　城市开发利用地下空间建设地下交通等基础设施，应当符合人民防空的要求。


　　第七条　单独修建的人民防空工程及其附属设施用地，按国防用地实行行政划拨。规划确定单独修建人民防空工程的地域，在实施地面、地下建设时，应当预留人民防空工程必需的空间位置。
　　有关部门应当对人民防空工程连接城市的道路、供水、排水、供电、通信等系统的设施建设提供必要条件。


　　第八条　人民防空指挥工程、公用的人员掩蔽工程和疏散干道工程，由人民防空主管部门负责组织修建，所需资金，由国家和社会共同负担。按国家规定应当由地方人民政府负担的，列入地方各级预算安排。
　　医疗救护、物资储备等专用工程，由有关单位负责组织修建；机关、团体、企事业组织负责修建本单位的人员和物资掩蔽工程。


　　第九条　鼓励单位、个人（包括港、澳、台同胞和外商）投资修建地下商场、停车场等平战结合的人民防空工程。投资者享受国家规定的优惠政策，合法权益受法律保护。


　　第十条　城市新建民用建筑，应当按照国家的有关规定修建战时可用于防空的地下室：
　　（一）新建十层以上（含十层）或基础埋置深度达三米以上（含三米）的九层以下的民用建筑，应当修建与地面建筑底层相等面积的防空地下室；
　　（二）城市规划确定新建第（一）项规定以外的居住区、小区和统建住宅，按地面建筑总面积的百分之二统一规划修建防空地下室；
　　（三）国家规定应当修建防空地下室的其他情形。
　　防空地下室所需建设资金，纳入建设项目投资计划。


　　第十一条　按规定应当修建防空地下室的民用建筑，因下列条件限制不能同步配套修建的，建设单位可以提出申请，城区经市人民防空主管部门审查批准，其他区（市）县经当地人民防空主管部门审查批准，并按应建防空地下室的建筑面积和规定的收费标准交纳易地建设费，由人民防空主管部门按照人民防空工程建设规划的要求择地统建：
　　（一）桩基承台顶面埋置深度小于三米（或者不足规定的地下室空间净高）的；
　　（二）按规定指标应建防空地下室面积只占地面建筑底层的局部，结构和基础处理困难，且经济很不合理的；
　　（三）建在流砂、暗河、基岩埋深很浅等地段的项目，因地质条件不适于修建的；
　　（四）　因建设地段房屋或地下管道设施密集，防空地下室不能施工或者难以采取措施保证施工安全的。


　　第十二条　防空地下室易地建设费由各级人民防空主管部门按照国家规定组织收取。人民防空主管部门收取的防空地下室易地建设费，必须全额缴入同级财政预算外资金专户，实行“收支两条线”管理。
　　防空地下室易地建设费应当纳入人民防空经费预算，专项用于当地的人民防空工程建设，不得挪作他用。


　　第十三条　按规定应当修建防空地下室的民用建筑，建设单位应当持人民防空主管部门修建防空地下室的审核文件或按核准款额缴纳易地建设费的证明，向城市规划行政主管部门申办建设工程规划许可证。未取得人民防空主管部门的审核文件或证明的，城市规划行政主管部门不得办理建设工程规划许可证。


　　第十四条　人民防空工程必须按照建设规划确定的建设规模、防护要求和使用效能进行设计，并符合国家规定的设计规范和人民防空工程战术技术要求。
　　人民防空工程的出入口以及采光、通风、防火、供电、照明、给水排水、噪声处理等设计，应当符合平战两用的要求。


　　第十五条　承担单独修建的人民防空工程设计任务的单位，必须具有相应的人民防空工程设计资质；承担民用建筑防空地下室设计任务的单位，必须依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承揽工程设计。


　　第十六条　人民防空工程的初步设计和施工图设计，单独修建的，由人民防空主管部门按权限审查批准；结合民用建筑修建的，由建设行政主管部门会同人民防空主管部门审查批准。


　　第十七条　人民防空工程的施工单位，必须依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承揽工程。
　　人民防空工程的施工应当按照批准的施工图设计进行，并符合国家规定的防护标准和质量标准。
　　人民防空工程使用的防护门、密闭门等专用设备，必须是经国家人民防空主管部门认证的定型产品。


　　第十八条　人民防空工程实行质量监督管理制度。单独修建的人民防空工程，由人民防空主管部门对工程质量进行监督管理，并按照国家《人民防空工程竣工验收暂行规定》组织竣工验收；结合民用建筑修建的防空地下室，由建设行政主管部门会同人民防空主管部门进行工程质量监督管理。建设工程竣工验收应当有人民防空主管部门参加。人民防空工程验收合格后，方可向城市建设、规划行政主管部门申请办理建设工程竣工手续。


　　第十九条　人民防空工程建设应当执行国家有关人民防空工程、设施定额标准和招标投标、工程监理的规定，加强造价管理和建设经费的审计监督。


　　第二十条　人民防空工程的规划、设计、施工单位及其有关人员，应当遵守国家规定，依法保守人民防空工程的秘密。


　　第二十一条　经验收合格的人民防空工程，由建设单位按国家有关规定向房产管理部门申请办理产权登记，并将技术档案资料报人民防空主管部门备案。


　　第二十二条　人民防空工程平时由投资者使用、管理；战时由人民防空主管部门根据防空需要统一安排使用。
　　鼓励单位和个人平时利用人民防空工程为经济建设和人民生活服务。平时开发利用人民防空工程实行有偿使用，收益归投资者所有。


　　第二十三条　平时使用公用的人民防空工程，应当经人民防空主管部门同意；平时使用其他的人民防空工程，应当向人民防空主管部门备案。平时使用人民防空工程的单位和个人，享受国家规定的优惠政策。


　　第二十四条　平时开发利用人民防空工程，必须遵守人民防空工程维护、安全、防火等管理规定，不得影响人民防空工程的防空效能。平时使用人民防空工程的单位、个人需要对人民防空工程进行内部装修的，必须事先报经人民防空主管部门批准。


　　第二十五条　人民防空工程的维护管理，实行统一指导、分工负责的原则。平时未使用的公用人民防空工程，由人民防空主管部门组织维护管理；机关、团体、企事业单位的人民防空工程由本单位负责维护管理。平时已使用的人民防空工程，由使用者在其使用范围内承担维护管理责任。有关单位应当建立健全人民防空工程维护管理制度。
　　人民防空主管部门应当对人民防空工程维护管理进行监督检查。有关单位和个人有接受监督、配合检查的义务。


　　第二十六条　禁止下列危害人民防空工程的行为：
　　（一）进行影响人民防空工程使用或者降低人民防空工程防空效能的采石、取土、爆破、钻探、打桩、敷设地下管线等作业；
　　（二）向人民防空工程内部及孔、口部排放废气、废水或倾倒废弃物；
　　（三）在人民防空工程内生产、储存爆炸、剧毒、易燃、放射性和腐蚀性物品。


　　第二十七条　任何单位和个人不得擅自拆除人民防空工程。确因特殊情况需要拆除的，必须报人民防空主管部门按权限审批，并由拆除单位在规定的期限内，按照不少于原面积、不低于原防护等级的标准补建。因客观原因确实无法补建的，应当按当地现行人民防空工程造价，向人民防空主管部门缴纳补偿费，由人民防空主管部门统一组织易地补建。


　　第二十八条　新建建筑物与人民防空工程口部的距离，应当满足人民防空工程应急疏散的要求。因条件限制达不到上述要求的，应当采取有效措施，确保人民防空工程口部及通道畅通。


　　第二十九条　违反本规定第十条规定的，由人民防空主管部门责令限期补建，可以按应建防空地下室建筑面积每平方米六十至一百元处以罚款。罚款额最高不得超过十万元。
　　在人民防空主管部门规定的期限内未补建或因条件限制无法补建的，当事人应当按建设同等面积和标准的防空地下室的造价向人民防空主管部门缴纳建设费用，由人民防空主管部门易地修建。


　　第三十条　有下列行为之一的，由人民防空主管部门责令限期改正或限期采取补救措施，可以对个人处一千元以上五千元以下罚款，对单位处一万元以上五万元以下罚款。造成损失的，应当依法赔偿损失：
　　（一）未按国家规定的防护标准和质量标准修建人民防空工程的；
　　（二）侵占人民防空工程的；
　　（三）擅自改变人民防空工程主体结构，拆除人民防空工程设备设施或采用其他方式危害人民防空工程的安全和使用效能的；
　　（四）拆除人民防空工程后拒不补建的；
　　（五）向人民防空工程内部及孔、口部排放废水、废气或者倾倒废弃物的。


　　第三十一条　当事人逾期不履行人民防空主管部门的处罚决定又不申请复议或向人民法院提起诉讼的，作出处罚决定的人民防空主管部门可以申请人民法院强制执行。


　　第三十二条　故意损坏人民防空设施或在人民防空工程内生产、储存爆炸、剧毒、易燃、放射性等危险物品，尚不构成犯罪的，依照治安管理处罚条例的有关规定处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。


　　第三十三条　人民防空主管部门和政府有关部门的工作人员在人民防空工程管理中玩忽职守、滥用职权、循私舞弊或有其他违法、失职行为尚不构成犯罪的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。


　　第三十四条　本规定由市人民政府法制局负责解释，市人民防空办公室负责组织实施。


　　第三十五条　本规定自公布之日起施行。