中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会条例


（1999年8月19日国务院批准，1999年9月16日中国证券监督委员会发布）

第一章 总 则
第一条 为了保证股票发行审核工作的公开、公平、公正，提高发行审核工作的质量和透明度，根据《中华人民共和国证券法》第十四条的规定，制定本条例。
第二条 中国证券监督管理委员会设立股票发行审核委员会（以下简称：发审委），依照法定条件审核股票发行申请，以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见。
中国证券监督管理委员会根据发审委提出的审核意见，依照法定条件核准股票发行申请。核准程序应当公开，依法接受监督。
第三条 发审委通过发审委会议履行职责。

第二章 组成办法
第四条 发审委由中国证券监督管理委员会的专业人员和所聘请的中国证券监督管理委员会以外的有关专家以及社会知名人士组成。
发审委当然委员为：
中国证券监督管理委员会首席稽查；
中国证券监督管理委员会首席律师；
中国证券监督管理委员会首席会计师；
上海证券交易所总经理；
深圳证券交易所总经理。
发审委其他委员为：
国家宏观调控部门的专家8名；
专业经济管理部门及其他有关部门的专家8名；
中国证券监督管理委员会的专业人员15名；
证券交易所的专家6名；
国有银行的专家5名；
中华全国工商业联合会的专家1名；
中国科学院、中国社会科学院等科研单位的专家5名；
中国证券业协会、中国注册会计师协会、中国律师协会和其他有关专业社会团体的专家8名；
证券业内专家8名；
大学教授3名；
社会知名人士5名。
第五条 发审委委员应当具备下列条件：
（一）年龄一般在65周岁以下，并具有中华人民共和国国籍；
（二）熟悉宏观经济政策和有关法律、法规，了解证券业务；
（三）未在上市公司、拟上市公司担任职务，并且未从事与发行审核事项有利害关系的其他工作；
（四）坚持原则，公正廉洁，忠于职守，严格遵守国家法律、法规。
第六条 发审委除当然委员外，其他委员由中国证券监督管理委员会聘任或者由中国证券监督管理委员会商有关部门、单位后聘任。
发审委除当然委员外，其他委员每届任期2年，可以连任；但是，每次换届时应当至少更换1／3的委员，每个委员连续任期最长不超过3届。
第七条 发审委委员有下列情形之一的，由中国证券监督管理委员会予以解聘：
（一）本人提出书面辞职申请的；
（二）任期内因职务变动而不宜继续担任发审委委员的；
（三）2次无故不出席或者连续3次不能出席发审委会议的；
（四）任期内严重渎职或者违反法律、法规和发行审核工作纪律的；
（五）不适合担任发审委委员的其他情形。
第八条 中国证券监督管理委员会发行监管部门同时作为发审委的办事机构，负责安排发审委会议、送达有关审核材料、起草发审委会议纪要、保管档案等具体工作。
发审委审核工作所需费用，由中国证券监督管理委员会支付。

第三章 委员的职责、权利与义务
第九条 发审委委员的职责是：根据国家有关法律、法规和规章，审核申请公开发行股票的公司的资格、条件等，审核证券经营机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券中介机构及相关人员为股票发行所编制和出具的有关材料及意见书，审查中国证券监督管理委员会职能部门对股票发行申请的初审报告。
第十条 发审委委员依法履行职责，独立发表审核意见并享有表决权，不受任何单位和个人的干涉。
第十一条 发审委委员有权通过中国证券监督管理委员会调阅履行职责所必需的发行申请单位的有关材料。
第十二条 发审委委员不得接受发行申请单位、与发行有关的中介机构或者有关人员的馈赠，不得私下与上述单位或者人员进行接触。发审委委员有义务向中国证券监督管理委员会举报任何上述单位或者个人试图给予馈赠或者与之进行接触的情况。
发审委委员不得利用所得到的非公开信息为本人或者他人直接或者间接谋取利益，不得为任何机构和个人提供有关证券买卖的咨询。
第十三条 发审委委员审核股票发行申请时，遇有下列利害关系的，应当回避：
（一）发审委委员的亲属为发行申请单位或者担任主承销商的证券经营机构的高级管理人员的；
（二）发审委委员或者其亲属持有发行申请单位发行的股票的；
（三）发审委委员的亲属担任高级管理人员的公司与发行申请单位或者担任主承销商的证券经营机构有行业竞争关系，可能影响其公正履行职责的；
（四）发审委委员为发行申请单位提供过有关发行业务的咨询，可能妨碍其公正履行职责的；
（五）中国证券监督管理委员会认定的可能产生利害冲突的其他利害关系。
前款第（一）、（二）、（三）项所称亲属，是指配偶、直系血亲、三代以内旁系血亲以及近姻亲。
第十四条 发审委除当然委员外，其他委员的身份应当保密。发审委委员不得在发审委会议以外的场合公开其发审委委员身份，不得以发审委委员的名义参加中国证券监督管理委员会以外的部门、单位组织的活动，不得泄露发审委委员名单。
第十五条 发审委委员应当保守国家秘密和发行申请单位的商业秘密。
发审委委员不得在发审委会议以外的场合透露发审委会议议程、出席会议的人员、讨论内容、表决结果以及其他有关情况。
第十六条 发审委委员应当接受中国证券监督管理委员会的考核、监督。

第四章 工作程序
第十七条 发审委审核工作会议以分组会议形式轮流召开。
发审委委员分为8个组，每组10名委员。各组设组长1名，由各组委员选举产生。
发审委审核工作会议由各组组长召集。组长不能出席时，可以委托本组其他委员召集。出席会议的委员人数应当不少于8人。
第十八条 发审委办事机构应当在发审委审核工作会议召开的5个工作日前，将会议通知及发行申请材料送达与会委员。
第十九条 发审委委员以个人身份出席会议。发审委委员应当以审慎的态度发表意见，并对发行申请进行表决。
第二十条 发审委委员认为发行申请单位存在尚待调查的问题，经出席会议的半数以上的委员同意，可以对其发行申请暂缓表决。
第二十一条 发审委审核工作会议对发行申请采取无记名投票方式表决。发审委委员可以投同意票、反对票或者弃权票。
同意票数达到出席会议委员人数的2／3即为通过。
第二十二条 对未通过的发行申请，发行申请单位可以向中国证券监督管理委员会申请复审。经中国证券监督管理委员会同意，由发审委另外一组进行复审。复审申请只能提出1次。
第二十三条 发审委根据审核工作需要，可以邀请委员以外的专家到会提供专业咨询意见。发审委委员以外的专家没有表决权。
第二十四条 发审委每年应当至少召开1次全体会议，对审核工作进行总结，并将形成的原则性指导意见以规范的形式适时向社会公布。

第五章 附 则
第二十五条 可转换公司债券的发行审核，适用本条例。
第二十六条 本条例自发布之日起施行。



云南省人大常委会


昆明市旅游业监察条例
云南省人民代表大会常务委员会



（1998年7月31日经云南省昆明市第十届人民代表大会常务委员会第十四次会议通过，1998年9月25日云南省第九届人民代表大会常务委员会第五次会议批准）

第一章 总 则
第一条 为了加强昆明市旅游业管理，保障旅游者和旅游经营者的合法权益，促进旅游业健康、有序发展，根据国务院《旅行社管理条例》和《云南省旅游业管理条例》等有关法规，结合本市实际，制定本条例。
第二条 本条例所称旅游业监察，是指市、县（市）区旅游行政管理部门，依法对从事旅游业的单位和个人的经营行为和旅游综合服务质量进行监督检查。
第三条 凡在本市行政区域内从事旅游业监察和经营活动的单位、个人，均应遵守本条例。
第四条 昆明市旅游行政管理部门负责全市旅游业监察的管理工作，县（市）区旅游行政管理部门按管理权限负责本行政区域内的旅游业监察工作。
市、县（市）区旅游行政管理部门的旅游监察机构负责具体监察工作。
工商、技术监督、物价、市容、交通、园林、民族、宗教、卫生、文化、公安等部门，在各自的职责范围内，做好旅游业监察工作。
第五条 旅游业监察实行行政管理部门监察与社会监督相结合、监察与指导相结合、教育与处罚相结合的原则。
第六条 任何单位和个人对违反有关旅游法律、法规、规章的行为，均有权举报和投诉。

第二章 监察职责和内容
第七条 旅游行政管理部门行使下列监察职责：
（一）宣传有关旅游法律、法规、规章；
（二）检查有关旅游法律、法规、规章的执行情况；
（三）受理对违反有关旅游法律、法规、规章行为的举报，并进行调查和处理；
（四）受理旅游者的投诉，并进行调查和调解；
（五）依法纠正和查处违反有关旅游法律、法规、规章的行为；
（六）管理和监督旅游业监察人员。
第八条 旅游业监察的主要内容：
（一）旅游从业人员持证上岗及参加年度审查的情况；
（二）旅行社和旅游定点单位参加年度审查的情况；
（三）旅游经营许可证、资格证、标志（识）牌和旅游服务资格证的使用情况；
（四）从事旅游业的单位和个人在经营活动中有无欺诈、引诱、纠缠、胁迫、虚假宣传、回扣、低价倾销等行为；
（五）旅游定点商店有无出售假冒伪劣、质价不符商品的行为；
（六）旅游定点经营制度的执行情况；
（七）从事旅游业的单位和个人履行旅游服务公约、服务合同的情况；
（八）从事旅游业的单位和个人的旅游综合服务质量；
（九）违反旅游业发展规划擅自建设旅游项目的行为；
（十）从事旅游业的单位和个人执行有关旅游法律、法规、规章的情况。
第九条 旅游业监察人员必须经过培训考核，取得行政执法证后，方可从事旅游业监察工作。
第十条 旅游业监察人员执行公务时，可以查阅或者复制与监察内容相关的材料；询问与监察内容有关的人员并制作笔录；检查旅游经营、服务场所。
第十一条 旅游业监察人员应当履行下列义务：
（一）为从事旅游业的单位和个人提供有关旅游法律、法规、规章的咨询服务；
（二）遵纪守法、文明监察、忠于职守、秉公执法；
（三）保守工作秘密和被检查者的商业秘密；
（四）接受旅游行政管理部门监督和社会监督。

第三章 监察方式与程序
第十二条 旅游业监察采用年度审查、日常检查、抽查和案件专查等方式。
第十三条 旅游业监察人员进行检查时，应当两人以上共同进行，出示执法证件并佩戴明显标识。未出示执法证件和不佩戴明显标识的，当事人有权拒绝检查。
第十四条 当事人及有关人员应当接受和协助旅游业监察人员调查和检查，不得阻挠其执行公务。
第十五条 旅游行政管理部门在必要时可以向从事旅游业的单位和个人发出《旅游监察询问通知书》，接到通知书的单位和个人应当按照要求作出书面答复。
第十六条 旅游业监察人员办理旅游违法案件，有下列情况之一的，应当回避；当事人也有权要求其回避：
（一）本人或者其近亲属是本案当事人的；
（二）本人或者其近亲属与本案有利害关系的；
（三）与本案当事人有其他关系，可能影响案件公正处理的。
旅游业监察人员的回避，由同级旅游行政管理部门负责人决定。
第十七条 旅游行政管理部门受理旅游者投诉后，应当在五日内办理；对不属于职责范围内的投诉，应当在二日内移送有处理权的部门，有处理权的部门应当受理，并在收到移送的投诉之日起七日内将办理情况答复投诉人。
第十八条 旅游行政管理部门查处违反有关旅游法律、法规、规章的行为，依照下列程序进行：
（一）登记立案。对需要调查的事项进行初步审查，认为有违法事实，应当依法追究行政责任的，予以立案；
（二）调查取证。对已立案的案件，应当全面、客观、公正地调查并收集证据；
（三）听取申辩和举行听证。作出行政处罚决定前，应当告知被处罚人作出处罚的事实、理由、依据、以及被处罚人依法享有的权利。被处罚人的陈述和申辩，旅游行政管理部门应当听取；符合听证条件的，应当举行听证；
（四）作出行政处罚决定。对事实清楚、证据确凿的违法行为，应当依据有关法律、法规、规章作出处罚决定，并制作处罚决定书；
（五）送达处罚决定书。处罚决定书应当自作出处罚决定之日起七日内送达被处罚人。处罚决定书自送达之日起生效。
第十九条 旅游行政管理部门对已立案的案件，不给予行政处罚的，按照下列规定处理：
（一）违法情节轻微的，下达责令整改书；
（二）证据不足的，由原承办案件的监察人员补充调查。补充调查应当自退回之日起十五日内结束，经补充调查，证据仍然不足或事实不能成立的，应当作出撤销案件的决定。
第二十条 旅游行政管理部门对违法行为的处罚决定，应当自立案之日起三十日内作出。案情复杂的，经同级旅游行政管理部门负责人批准，可以延长，延长时间最长不得超过三十日。
第二十一条 旅游行政管理部门发现行政处罚决定错误的，应当依法及时纠正。
旅游行政管理部门作出的行政处罚决定不当的，同级人民政府或者上级旅游行政管理部门有权依法予以纠正或者责成其自行纠正。

第四章 法律责任
第二十二条 已取得合法资格的旅游从业人员和单位，违反有关法律、法规、规章的，依法予以处理。
从事旅游业的单位和个人违反有关旅游法律、法规、规章的，由市、县（市）区旅游行政管理部门按照管理权限处理或者会同有关部门处理。
第二十三条 无《导游证》而从事经营性导游业务的，没收违法所得，并处以3000元以上5000元以下罚款；导游人员不按时参加年度审查的，责令限期改正，逾期不改的，处以500元罚款，其《导游证》自行失效；只具有国内导游资格的人员从事国际导游业务的，没收违法
所得，并处以2000元罚款，吊销其《导游证》，三年内不得从事导游工作。
借用《导游资格证》或《导游证》的，对借出人处以警告、暂扣其《导游资格证》或《导游证》三个月；情节严重的，吊销其证件。对借用人按无《导游证》的规定处罚。
伪造、买卖《导游资格证》或《导游证》的，没收其违法证件及违法所得，并处以4000元以上5000元以下罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十四条 借用旅游经营许可证、标志（识）牌的，对借出单位处以警告，没收违法所得，可以并处5000元罚款；情节严重的，取消其旅游经营资格或定点资格。对借用单位没收违法所得，可以并处3000元罚款。
伪造、买卖单位旅游经营许可证、标志（识）牌的，没收伪造、买卖的许可证、标志（识）牌及没收违法所得，并处以5000元以上2万元以下罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十五条 从事旅游业的单位和个人在经营活动中采用欺诈、引诱、纠缠、胁迫、虚假宣传、回扣、低价倾销等行为，由旅游行政管理部门给予警告，使旅游者或者旅游经营者合法权益受到损害的，责令赔偿，并对单位处以5000元以上1万元以下罚款，对单位负责人和个人处以
1000元以上3000元以下罚款；情节严重的，取消单位旅游经营资格或定点资格，吊销个人旅游服务资格证；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十六条 旅游定点商店出售假冒伪劣、质价不符商品的，由旅游、技术监督、工商、物价、文化等部门依照有关法律、法规处罚，情节严重的，由旅游行政管理部门吊销其旅游定点经营资格证。
第二十七条 旅行社擅自安排旅游团队到非旅游定点单位接受服务和购买商品的，对旅行社处以3000元以上5000元以下罚款，对直接责任人处以1000元罚款；对接待单位给予警告，可以并处2000元罚款。
第二十八条 旅行社不与旅游者签定标准服务合同的，给予警告，并处以3000元以上5000元以下罚款。
第二十九条 旅游定点单位未达到行业服务质量标准的，责令限期改正，逾期不改的，责令停业整顿，整顿后仍达不到行业服务标准的，吊销其旅游定点经营资格证。
旅游从业人员服务未达到行业服务标准的，责令限期改正，逾期仍达不到行业服务标准的，吊销其旅游服务资格证。
第三十条 吊销旅游经营许可证、资格证、标志（识）牌和旅游服务资格证的处罚，经原发证单位同意后，由昆明市旅游行政管理部门执行。
第三十一条 当事人应当自行政处罚决定书送达之日起十五日内到指定银行缴纳罚（没）款；逾期不缴纳罚款的，每日按照罚款数额的3％加处罚款。
罚（没）款全部上缴国库。
第三十二条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。当事人逾期不申请行政复议，不向人民法院提起行政诉讼，又不履行行政处罚决定的，作出行政处罚决定的旅游行政管理部门可以申请人民法院强制执行。
第三十三条 旅游业监察人员有下列行为之一的，由旅游行政管理部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）玩忽职守或者滥用职权的；
（二）利用职权徇私舞弊、谋取私利的；
（三）泄露工作秘密或者被检查者商业秘密的；
（四）违反法律、法规、规章罚款、收费的。
第三十四条 旅游行政管理部门及旅游业监察人员违法行使职权，给从事旅游业的单位和个人的合法利益造成损害的，依法承担赔偿责任。

第五章 附 则
第三十五条 本条例自公布之日起施行。


（1998年9月25日云南省第九届人民代表大会常务委员会第五次会议通过）


云南省第九届人民代表大会常务委员会第五次会议，审议了《昆明市旅游业监察条例》，同意省人大财经委员会的审议结果报告，决定批准这个条例，由昆明市人民代表大会常务委员会公布施行。



1998年9月25日