中国证券监督管理委员会


关于2000年证券从业人员从业资格申请和审核问题的通知

2000年12月8日　证监机构字[2000]278号


各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：

　　2000年度证券从业人员从业资格考试业已结束，为了使资格审核及授予工作有序地进行，根据《证券业从业人员资格管理暂行规定》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定，现就2000年证券从业人员从业资格申请和审核的有关事宜通知如下：

　　一、申请人员需具备的条件

　　（一）具有完全的民事行为能力；

　　（二）品行良好，正直诚实，具有良好的职业道德；

　　（三）申请证券投资咨询从业资格需具有大学本科以上学历，且具有专职从事证券业务连续两年以上的从业经历；申请证券发行、证券交易从业资格需具有大学本科或证券相关专业（财经、财会、法律、计算机）大学专科以上学历，其他学科的专科学历或高中毕业须具有连续从事两年以上证券业务或三年以上其他金融业务经历。以上学历须为国家认可。

　　专职从事证券业务的从业经历包括证券监管部门、证券交易所、证券投资咨询机构、证券登记结算机构、证券业自律组织、证券经营机构的工作经历，具有证券相关业务资格的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构的工作经历，上市公司董事会秘书、证券部岗位上的工作经历，从事基金、债券业务经历，专业证券研究机构的工作经历，证券专业报刊编辑、记者的工作经历；

　　（四）参加中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试且成绩合格，或参加中国证监会认可的自律组织举办的培训且考试成绩合格；

　　（五）自愿并承诺遵守国家有关法规以及行业自律性组织的行为规范，接受证监会的监督与管理。

　　有下列情形之一的，不得申请证券从业资格：

　　1、《证券法》规定不得成为证券从业人员的；

　　2、在申请证券从业资格前五年受过与证券业务有关的警告、罚款、没收违法所得、没收非法财物、暂停或取消从业资格等处罚的；

　　3、在申请证券从业资格前五年受过与金融证券业务有关的党纪政纪处分的；

　　4、在申请证券从业资格前五年受过刑事处罚的；

　　5、因涉嫌违法违规行为正在接受司法机关、纪检监察机关、证券监管部门的调查且没有定论的。

　　符合上述条件，且证券基础知识和证券交易两科合格者，可申请证券经纪从业资格；证券基础知识和证券发行与承销两科合格者，可申请证券代理发行从业资格；证券基础知识和证券投资分析两科合格者，可申请证券投资咨询从业资格。

　　申请人如提供虚假材料，一经查实，中国证监会及其派出机构将在三年内不受理其资格申请；已取得从业资格者如被查实在资格申请过程中提供虚假材料，中国证监会将撤销其资格，并视情节给予三年内或永久不受理其资格申请的处罚。

　　二、申请人员需提交的材料

　　（一）证券从业人员从业资格申请表（见附件）；

　　（二）身份证明原件及复印件（中国证监会派出机构验证后即退还原件）；

　　（三）学历证明原件及复印件（中国证监会派出机构验证后即退还原件）；

　　（四）证券从业人员资格考试成绩合格证书或培训结业证书原件及复印件（中国证监会派出机构验证后即退还原件）；

　　（五）连续两年专职从事证券业务的从业经历证明（申请证券投资咨询从业资格人员提供）；

　　（六）三张近期免冠两寸照片（其中两张自行贴在《证券从业人员从业资格申请表》的相应位置）。

　　上述申报材料一式两份，其中一份为正本。采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于A4纸张规格）。

　　三、审核程序

　　（一）自本通知下发之日起，申请人即可通过所在法人机构统一向注册地中国证监会派出机构提出申请，其中异地证券营业部、证券公司分公司的人员以分公司或指定的一家证券营业部为单位直接向当地的派出机构申请。

　　（二）中国证监会派出机构对申报材料进行初审，并将初审通过人员的申报材料的正本以及初审意见于2001年2月15日前报中国证监会机构部。各派出机构对拒绝受理的申请或初审未通过的从业人员，应说明原因。

　　各派出机构应按照本通知规定的条件认真履行审核职责。重点加强对申请人的以往经历和学历状况的审查,要对学历证书复印件与原件进行同一认定，要与出具证明的机构核对申请人员的以往经历和表现。

　　各派出机构要设立举报电话，及时受理群众的有关投诉。一旦发现提供虚假材料的申请者，要严肃处理，并及时报告中国证监会。

　　（三）中国证监会对派出机构上报的初审材料进行复审，向合格者发放从业资格证书，并将批准文件抄送中国证监会派出机构。对复审未通过的从业人员，中国证监会将说明原因。

　　为了建立全国证券从业人员资格管理数据库，各代申请从业资格的机构须按我会统一制定的 EXCEL格式上报申报材料，各派出机构对初审通过人员的《证券从业人员从业资格申请表》按我会统一制定的EXCEL格式进行汇总后，须将软盘于2001年2月15日前报中国证监会机构部。

　　附件：证券从业人员从业资格申请表 (略)

二○○○年十二月八日


河北省人大


河北省实施《中华人民共和国矿山安全法》办法
河北省人大



（1995年9月13日河北省第八届人民代表大会常务委员会第十六次会议通过 根据1997年12月22日河北省第八届人民代表大会常务委员会第二十七次会议《关于修改〈河北省实施《中华人民共和国矿山安全法》办法〉的决定》修正）


第一条 根据《中华人民共和国矿山安全法》及有关法律、法规的规定，结合本省实际，制定本办法。
第二条 凡在本省行政区域内从事矿山地质勘探、矿山设计、建设、开采等活动，适用本办法。
第三条 矿山工作坚持安全第一、预防为主的方针。县级以上人民政府必须加强对矿山安全工作的领导，督促有关部门和矿山企业贯彻实施矿山安全法律、法规。
乡级人民政府必须加强对乡、村集体、私营矿山企业和个体采矿户的矿山安全工作的监督和管理。
第四条 矿山安全工作由劳动行政主管部门负责统一监督，矿山企业主管部门负责管理。
第五条 各级劳动行政主管部门应当根据需要设置矿山安全监督机构，配备矿山安全监督员。
矿山安全监督员由省劳动行政主管部门考核合格后任命并发给《矿山安全监督员证》。
矿山较多的乡镇，应当设立矿山安全监督站或者配备专职监督人员，并接受县级劳动行政主管部门矿山安全监督机构的业务指导。
第六条 矿山建设项目的可行性研究报告和总体设计，必须对矿山开采的安全条件进行论证，矿山建设工程的初步设计必须有安全专篇。矿山建设工程包括新建、改建和扩建的工程。
第七条 矿山建设工程设计文件由矿山企业主管部门审查批准，并有劳动行政主管部门参加审查；未经劳动行政主管部门参加或者经审查不符合矿山安全规程和行业技术规范的，矿山企业主管部门不得批准设计文件。
第八条 矿山建设单位和施工单位必须按照批准的设计文件施工，需要修改或者变更设计文件涉及安全设施的，必须经参加审查的劳动行政主管部门重新审查。
第九条 从事矿山建设工程施工的单位，必须经省劳动行政主管部门或者其授权的市劳动行政主管部门进行安全技术资格审查，取得由省劳动行政主管部门颁发的矿山建设工程施工安全资格证书，到省建设行政主管部门申请或者核验资格等级证书后，方可从事矿山建设工程的施工。
矿山建设单位不得与未取得矿山建设工程施工安全资格证书的施工单位签订施工合同。
第十条 矿山建设工程竣工后，由矿山企业主管部门负责验收，并有劳动行政主管部门参加；未经劳动行政主管部门参加或者经验收不符合矿山安全规程和行业技术规范的，矿山企业主管部门不得批准投入生产。
第十一条 矿山开采必须具备保障安全生产的条件，执行矿山安全规程和行业技术规范，编制和实施作业规程和操作规程。
第十二条 矿山企业应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员，逐级建立并严格执行安全生产责任制。
第十三条 矿山企业的矿长必须经劳动行政主管部门会同矿山企业主管部门进行安全技术资格审查，取得由劳动行政主管部门颁发的矿长安全技术资格证书后，方可上岗。法律、法规另有规定的，从其规定。
第十四条 矿山企业必须按照国家和省有关规定对职工进行安全教育、培训；未经安全教育、培训或者经考核不合格的，不得上岗作业。
矿山企业特种作业人员，必须按照国家《特种作业人员安全技术考核管理规则》的规定，接受专门培训，经考核合格并取得操作资格证书后，方可上岗作业。
第十五条 矿山企业作业场所的粉尘、放射性物质和其他有毒有害物质的浓度、强度以及噪声、温度等作业环境条件，矿山企业使用的有特殊安全要求的设备、器材、防护用品和安全检测仪器，必须符合国家或者行业有关标准。劳动行政主管部门应加强监督，必要时可以委托专门机构
进行检测、检验。
第十六条 矿山企业必须在作业场所和其他安全生产重要地段，按照国家标准和有关规定设置矿山安全标志。
第十七条 矿山需要闭坑时，矿山企业必须对闭坑后可能引起的危害采取预防措施，编制闭坑设计，提前报矿山企业主管部门批准，并报当地劳动行政主管部门备案，由劳动行政主管部门对闭坑工作实施监督。
第十八条 矿山企业应当向当地劳动行政主管部门报告安全技术措施专项费用的年度提取和使用情况，并由劳动行政主管部门实施监督。
第十九条 矿山安全监督员在其职权范围内，有权进入矿山企业检查安全状况，参加矿山企业和矿山企业主管部门召开的有关会议，查阅有关资料，向有关单位或者人员了解安全情况。
任何单位和个人不得拒绝、阻碍矿山安全监督员依法行使职权。
第二十条 矿山安全监督员必须认真履行矿山安全监督职责并严格遵守下列规定：
（一）执行职务时，必须出示《矿山安全监督员证》；
（二）定期对管辖区内的矿山企业作业现场进行安全检查，发现违反矿山安全法律、法规的行为，应当要求矿山企业或有关人员立即改正或者限期整改，必要时发出《矿山安全监督指令书》；
（三）发现有危及职工人身安全的紧急险情时，应当要求矿山企业在危险区域内立即停止作业，撤出作业人员并采取有效措施予以处理；
（四）不得与受其监督的矿山企业和个体采矿户有任何直接、间接的利益关系；
（五）不得泄露执行职务时所接触的矿山企业的商业秘密和技术资料。
第二十一条 矿山企业发生人员伤亡事故，必须立即组织抢救，防止事故扩大，并立即如实报告当地劳动行政主管部门、矿山企业主管部门和有关部门。劳动行政主管部门、矿山企业主管部门和有关部门接到报告后，应当按照国家有关规定逐级上报。
第二十二条 发生矿山事故，应当保护事故现场，需要移动现场物件的，必须作出标志，妥善保存现场重要痕迹、物证。
第二十三条 发生轻伤或者一次重伤二人以下的一般矿山事故，由矿山企业调查处理，处理结果报当地劳动行政主管部门和矿山企业主管部门备案。发生重大矿山事故，由政府及其有关部门、工会和矿山企业按照国家和省的有关规定调查处理。
前款规定属于责任事故的，由劳动行政主管部门对矿山企业按每重伤或急性中毒一人罚款五千元、每死亡一人罚款一万元的标准处以罚款，最多不超过十万元。对主管人员和直接责任人员，视情节轻重，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第二十四条 实施《中华人民共和国矿山安全法》第四十条规定的处罚，罚款数额按《中华人民共和国矿山安全法实施条例》第五十二条规定执行。
实施《中华人民共和国矿山安全法》第四十三条规定的处罚，罚款数额按《中华人民共和国矿山安全法实施条例》第五十三条规定执行。
第二十五条 违反本办法规定有下列行为之一的，由劳动行政主管部门按照下述规定处理：
（一）矿山建设工程与安全有关的设施的设计审查和竣工验收，未经劳动行政主管部门参加或者经审查、验收不符合矿山安全规程和行业技术规范，矿山企业主管部门擅自批准设计或者批准投入生产的，提请县级以上人民政府决定该项批准无效；
（二）擅自修改、变更已经批准的矿山建设工程设计文件涉及安全设施的，责令改正，并处一万元以上五万元以下罚款；
（三）矿山建设工程施工单位未取得安全资格证书施工的，以及矿山建设单位与未取得矿山建设工程施工安全资格证书的单位签订施工合同施工的，责令停止施工，并分别处一万元以上五万元以下罚款；
（四）矿长未取得矿长安全技术资格证书上岗或者特种作业人员未取得操作资格证书上岗作业的，责令限期改正，逾期不改的，对矿山企业处以五千元以上二万元以下罚款，并提请县级以上人民政府决定责令停产，调整配备合格人员后，方可恢复生产；
（五）矿山企业收到《矿山安全监督指令书》后，逾期不整改的，处五千元以上五万元以下罚款；
（六）矿山企业作业环境不符合国家或者行业安全标准的，责令限期改正，逾期不改的，处五千元以上五万元以下罚款。
对有上述行为之一的主管人员和直接责任人员，视情节轻重，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十六条 当事人对行政处罚决定不服的，按照《中华人民共和国矿山安全法》第四十五条的规定办理。
第二十七条 矿山安全监督人员和安全管理人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊，情节轻微的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十八条 本办法自公布之日起施行。



1997年12月22日