试述立功在司法实践中的界定

锦州铁路运输检察院 赵丹


[关键词] 立功 主体 确认主体 表现形式
[摘 要] 立功对于我国的司法实践有着重大的意义，其给予犯罪分子除自首以外的又一次改过自新的机会，立功体现了一种人道，一种人性。但是，在司法实践中对立功的认定上却存在着许多问题。为了在司法实践中更好地掌握立功，我们应该将理论与实践结合，对立功给予再认识。


一、 立功行为的主体
刑法第六十八条规定，立功的主体是“犯罪分子”，而在刑法和刑事诉讼法中并没有对其规定具体的含义，相关的司法解释也没有作出类似的规定。所以造成“犯罪分子”的范围相当不确定。使立功的主体在司法实践中被不同的司法机关认定的范围上存在着较大的区别，造成了立法的宗旨在司法实践中的不统一性，从而使各个司法机关在对相同的案件的处理上做出完全不同的处理结果。基于立法的宗旨和在司法中的实践，本人认为，立功的主体应该被界定为犯罪嫌疑人、被告人、罪犯。进入刑事诉讼程序的第一个程序是侦查机关的立案，这时被怀疑有犯罪行为的人才被称为犯罪嫌疑人。未被立案侦查的人应一律被推定为守法的人，他们是不存在刑事法律上规定的立功表现的，无犯罪，何来悔罪。犯罪嫌疑人、被告人、罪犯是被侦查机关、检察机关、审判机关怀疑、认定、宣判有罪的人，他们是刑事诉讼程序的主体之一，是被刑事诉讼法律所严格约束的。并且从立功的表现形式来看，也是与他们的刑事诉讼程序的主体身份相符合的。并且犯罪嫌疑人、被告人、罪犯的含义和范围在刑事法律中都有相关的明确的具体的规定。在司法实践中，司法机关对其也基本上有了统一的认识，这也是符合我国立法宗旨的，是与刑事立法相统一的。
二、 确认立功的主体
在诉讼程序中共有审判机关、检察机关、侦查机关三个司法主体，他们参与并主导着整个诉讼程序的进程。那么立功是由他们中的某一个机关认定，还是由三个机关共同认定或是三个机关都有认定立功的权利呢？三个机关的职责不同，在诉讼程序中的作用不同，所以，由三个机关共同认定只能造成认定上的更加混乱而别无益处，故不能由三个机关共同认定。那么是否三个机关各自都有认定立功的权力呢？
在一般的案件中最先接触案件的是侦查机关，也是最先进入诉讼程序的，并且犯罪嫌疑人、被告人或罪犯的立功行为也必须由侦查机关在实践中查证属实。可以看出侦查机关在立功的认定上是存在优势的，但是，他也有其无法克服的弱点。侦查机关在侦查中很可能产生先入为主的思想；也有可能为了掩盖自己在侦查中的过失或是错误，而无视犯罪嫌疑人、被告人或罪犯的立功行为；粗心的侦查机关也有可能将立功行为遗漏。在没有一个良好的监督体制下这是相当危险的，会造成侦查机关的渎职，会对有立功表现的犯罪嫌疑人不公，更会放纵其他的犯罪行为。
审判机关是确定被告人有罪无罪，罪重罪轻的最终的决策机关。看上去，审判机关作为认定立功的机关将是最为合理的。但是审判机关也有其无法克服的弱点。立功表现多涉及其他案件，审判机关在审判中不宜过多地考虑与本案无关的事实，以免在审判其他案件时先入为主。同时，在立功表现中有很多是侦查机关正在办理的案件，不可能在很短的时间内交于审判机关，并且在案件尚在侦查的过程中有些事实不宜过早的公开。审判机关在审判案件时，是被要求及时审判的，不可拖延审判，没有特殊情况是不允许超过审判时限，并且审判机关不能对未侦查终结，检察机关未提起诉讼的案件进行定性。为了保证被告人的合法权利，为了案件可以及时审判，审判机关对立功表现不宜做实质性的审查。
笔者认为，确认立功的机关应该是以检察机关为主，公安机关以协助，由审判机关通过程序性审查做最终的确认的三机关相互协作，相互配合的结果。理由如下：
首先，检察机关与侦查机关的联系密切，对侦查机关的工作情况也特别了解，同时检察机关根据法律的规定可以提前介入侦查机关的工作。这使检察机关在侦查机关初查立功时给予一定的帮助，并且可以纠正侦查机关在对立功的初查过程中的不法或是违规的行为，保证对立功的初步认定合法、公平、公正，为检察机关对立功的实质性认定做充分、良好的准备。
其次，检察机关依法会对全案进行审查，此时犯罪嫌疑人会因为案件已经进入审查起诉阶段，继续顽抗将会对自己在审判时不利而会尽力和检察机关合作，为减轻自己的罪行而做他们可以作到的一切。这时自首和立功就是他们的首选。检察机关会根据法律的规定对犯罪嫌疑人的立功行为进行全面的审查和分析，以做到最为公正的认定。侦查机关认为有立功行为的，检察机关经过依法全面的审查，认为不符合立功条件的，不予认定为立功，侦查机关或犯罪嫌疑人如有异议，可以申请检察机关复议，由检察机关作出最后的认定；侦查机关在移送审查起诉时没有提出犯罪嫌疑人有立功行为，经检察机关的审查认为犯罪嫌疑人有立功行为或有立功的可能，可以直接认定立功或要求侦查机关补充侦查后作出是否存在立功的认定。
最后，检察机关有对犯罪嫌疑人提起诉讼的职责，在将其起诉到法院时检察机关会根据自己的认定，被告人有立功情节要求审判机关在判处刑罚时作出从轻或减轻的判决。此时审判机关应对检察机关移送的全部案卷进行程序性审查，如程序合法，应确认被告人立功；如程序不合法可以要求检察机关补充，检察机关在时限内不补充或补充后仍不合法的，审判机关对立功情节不予确认。
三、 立功的表现形式
立功对于犯罪嫌疑人、被告人和罪犯而言关系重大，所以侦查机关、检察机关、审判机关在对立功的处理上一定要十分的慎重。但是，由于我国刑法及其司法解释对立功的规定本身就存在着多处模糊不清的地方，以至于对立功的认定问题没有形成一个统一的认识，造成在司法实践中不同的司法机关对于同一立功行为作出不同的认定。结合理论和实践，笔者对立功规定的多处模糊处做了分析并提出了一些建议。
（一）“揭发他人犯罪行为，查证属实的”
揭发他人犯罪，应该是指，揭发除本人之外的其他人的犯罪行为，包括与本案无关的他人或共同犯罪中其他犯罪嫌疑人的除本案之外的其他犯罪行为，并且所揭发的犯罪行为必须可以被认定为犯罪，应该受到刑事处罚或作为有罪不诉。如果只是一般的违法行为，仅应依照行政法规接受行政处罚的行为不应认定为揭发他人的犯罪行为。“查证属实”应该是侦查机关在初查之后，交由检察机关分析认定，事实是否属实，是否属于犯罪行为，是否应该受到刑罚或免于刑罚，最后认定其行为是否属于立功。
（二）、“提供重要线索，从而得以侦破其他案件”
提供重要线索，是指那些侦查机关尚没有掌握的线索，并且线索的重要性足以使本案得以侦破。如果此线索已被侦查机关掌握或提供的线索的重要程度不能使案件得以侦破，那么，就不能成为立功。此时侦查机关的主观性会很大，可能造成对案件不公正的处理结果。如谎称犯罪嫌疑人或被告人或罪犯提供的线索已被掌握，但实质并没有掌握或谎称线索的重要性不足以侦破相关案件，实质上其根本没有依据此线索对案件作出应有的努力而只是因为某种原因想严惩犯罪嫌疑人、被告人或罪犯。为了防止此种事件的发生，为了保证法律得以正确的实施，检察机关应当监督侦查机关的相关行为，侦查机关应提供必要的证据，证明犯罪嫌疑人、被告人或罪犯提供的线索确实已经被侦查机关掌握或根据此线索经侦查机关的努力工作仍然无法侦破相关案件，并且侦查机关在提供相关的证据时应包括侦查人员与犯罪嫌疑人、被告人或罪犯无利害关系和侦查机关对犯罪嫌疑人、被告人或罪犯无不公正行为的证据。最后由检察机关对以上事实和证据进行审查，认定是否为立功。如，侦查机关有上述的不法行为或证据不足，可以要求侦查机关补充侦查或补足相关证据，对有责任的人员给予处罚。
（三）、“其他立功表现”
根据最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》，其他立功表现包括：阻止他人犯罪活动；协助司法机关抓捕其他犯罪嫌疑人，（包括同案犯）具有其他有利于国家和社会的突出表现。
1、“阻止他人犯罪活动”
组织他人犯罪活动是指阻止他人正在进行的犯罪活动。只要在他人已着手实施犯罪活动并且在犯罪活动实施完毕之前，实施了阻止犯罪活动的行为即可。笔者认为，犯罪嫌疑人、被告人或罪犯在主观上有阻止他人犯罪活动的故意，并且实施了阻止犯罪活动的行为，无论此阻止行为是否成功地使犯罪行为无法发生，还是由于某种不应归因于阻止行为人的原因造成犯罪行为得以实施完成，都应认定阻止行为人有立功行为。但是阻止行为人必须提供相关的证据证明确实不是因为主观的原因而造成阻止犯罪行为的失败。此种行为已表明犯罪嫌疑人、被告人或罪犯确实具有悔罪表现，并且为此做出他们可以做到的一切，客观的不能不应归因于他们。这也符合我国的立法的本意和宗旨，惩罚犯罪、重塑新人。
2、“协助司法机关抓捕其他犯罪嫌疑人”
这里的犯罪嫌疑人包括共同犯罪中的同案犯及其他与此案无关的犯罪嫌疑人。
在司法实践中，很多司法行政人员认为“抓捕”就是要将犯罪嫌疑人抓获。即犯罪嫌疑人、被告人或罪犯必须协助司法机关将其他的犯罪嫌疑人抓获到案。笔者认为，此种观点过于偏激，我们应该具体问题具体分析。如果犯罪嫌疑人、被告人或罪犯协助司法机关抓捕其他的犯罪嫌疑人，只要其他犯罪嫌疑人已在司法人员的控制范围之内，就应认定为立功。这里的“控制范围”是指司法人员在一般的情况下，尽到其应尽的努力，就可以将其抓获。如果由于某种司法人员未预见的客观原因或司法人员自身的原因造成犯罪嫌疑人没有被抓获，不应将此种责任要求由提供协助的犯罪嫌疑人、被告人或罪犯承担，使其遭受不利的法律后果。根据立法的本意和宗旨，应当认定此种行为为立功。
“其他犯罪嫌疑人”应做适当的扩大解释，包括在审判中逃跑的被告人和在押解途中或在执行中的罪犯。
3、具有其他有利于国家和社会的突出表现
在对此款的认识上，一般不会有太大的分歧。只是对“突出表现”的认定问题，相关法律和司法解释没有一个明确的规定，使司法机关在实践中没有可以依据的“蓝本”对此种立功行为进行认定。笔者认为，此种立功行为的认定仍由检察机关主持认定。检察机关应邀请相关的单位和组织，综合考虑多种因素，结合当地当时的实际情况，认定此种行为是否对国家和社会有着突出的贡献，其中包括，是否有利于生产力的发展，是否有利于生产方式的改进，是否有利于国家的综合国力的加强，是否有利于人民生活水平的提高等。
综上，笔者认为，我国的司法机关在认定立功的问题上，在相关的法律及司法解释还没有做出进一步明确的规定时，应当既要防止对立功行为的无限夸大的解释，又要防止对本应该认定为立功的行为不予认定的狭小的解释，而应当依据立法的本意和宗旨，公正、公平的适用立功。






河南省鹤壁市人民政府


鹤政办〔2003〕28号

鹤壁市人民政府办公室 关于印发《鹤壁市医学留验站管理办法》、《鹤壁市医学隔离观察站管理办法》、《鹤壁市医院隔离留观室管理办法》的通知

各县、区人民政府，市政府各部门：
　　为防止输入性传染性非典型肺炎的发生，及时处理来自“非典”疫区人员和可疑病人，结合我市实际，现制定印发《鹤壁市医学留验站管理办法》、《鹤壁市医学隔离观察站管理办法》、《鹤壁市医院隔离留观室管理办法》。请各县、区政府及交通、铁路、卫生、公安等各有关部门按照“管理办法”规定，认真抓好工作落实。





　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○三年四月二十七日


鹤壁市医学留验站管理办法

　　为加强传染性非典型肺炎（以下简称“非典”）疫情监控，严防“非典”疫情传入和扩散，根据《中华人民共和国传染病防治法》、《国内交通卫生检疫条例》和市政府关于防治“非典”的规定及有关指示精神，特制定本办法。
　　一、在我市火车站、各长途汽车站、公路收费站、各入市路口设立医学留验站，由鹤壁火车站、市交通局和高速公路管理部门负责医学留验站的设立和管理，并负责向医学留验站所在地的卫生防疫站报告留验情况。
医学留验站由公安、交通、卫生等相关部门人员组成。
　　二、凡乘坐火车、长途汽车进入我市的外地特别是来自“非典”病例发生地区的旅客，原籍我市的在“非典”病例发生地区务工、考察、旅游、学习、放假、探亲等返回我市的在外人员，均是医学留验对象。
　　三、医学留验时间：原则上不超过４小时；
　　四、医学留验站主要工作内容：
　　　（一）采取各种形式和方法，宣传我市防治“非典”工作的政策、措施以及设立医学留验站的意义，征得来鹤（返鹤）人员的配合和支持；
　　　（二）建立健全医学留验站登记、观察、消毒、转诊、解除观察等各项规章制度，对被观察人员进行防治“非典”知识的健康教育；
　　　（三）购置洗手、口罩、手套和消毒药械等防护用品，做好工作人员个人防护；
　　　（四）请来鹤（返鹤）人员详细登记或填写《健康申报表》（清样附后）。包括上述人员的姓名、性别、年龄、职业、来去方向、所乘交通工具有关情况（如车次、车厢、车牌号等）、来鹤或返鹤停留（居住）地址、身体健康状况、联系方法等具体内容；
　　　（五）为每位来鹤（返鹤）人员测量体温，询问其身体健康状况，有无发烧、咳嗽（干咳）、胸闷、呼吸困难等自觉症状和体征，必要时听诊心肺，并详细记录；
　　　（六）发现留验对象出现异常情况，如发烧、干咳等高度可疑症状者，由定点医院派车，接到定点医院隔离留观室诊治；符合“非典”疑似病人标准的转定点医院隔离病房诊治，同时及时报告所在地县（区）卫生防疫站，配合做好可疑人员的控制和转诊工作。排除“非典”的其它疾病对象转入普通病房诊治。
　　五、解除医学留验的条件：
　　来自非“非典”病例发生地区，体温正常，无其它呼吸系统症状；
　　解除留验后，医学留验站负责将留验者的《健康申报表》直接转至留验者所居住和所要停留的所在地县区卫生防疫站，由留验者所在单位或居住地的居民委员会、村民委员会负责继续密切关注其有否其它变化，负责要求留验者做到：（ 1 ）不外出，不聚餐；（ 2 ）每天自测体温，有发烧和呼吸系统病症立即就诊；做好自我保健和消毒；（ 3 ）观察期限 14 天。待其连续 14 天未出现“非典”症状，即可解除一切控制措施。
　　六、医学留验站撤消时间：由市人民政府根据“非典”疫情情况决定。



鹤壁市医学隔离观察站管理办法


　　为加强传染性非典型肺炎（以下简称“非典”）疫情监控，严防“非典”疫情传入和扩散，根据《中华人民共和国传染病防治法》和市政府关于防治“非典”的有关指示精神，特制定本办法。
　　一、由县（区）级以上人民政府选择易于管理的相对封闭区域，设立医学观察站。医学观察站直接由所在地的卫生行政部门领导。市、县级卫生防疫站负责对医学观察站工作人员的业务培训和消毒工作技术指导；及时提供“非典”病例发生地区的有关资料；受理疑似“非典”病例的转诊、个案调查和接触环境的流行病学调查。
　　二、医学隔离观察站由卫生、公安等部门相关人员组成。
　　三、凡被省、市级卫生防疫站确诊为“非典”病例或疑似病例的密切接触者均为医学观察对象。
密切接触者是指：（一）未采取任何防护措施，与“非典”病人有身体接触者（如共同生活、握手、亲吻、照料病人等）；（二）直接接触病人的呼吸道分泌物或体液者；（三）未采取任何防护措施，近距离或者在特定密闭环境中（如飞机等）与“非典”病人相处一定时间者。
除以上密切接触者外，凡与“非典”病人或疑似病人有过其它接触的，视为间接接触者。间接接触者在家隔离，保持个人卫生，注意观察，一旦有发热、咳嗽、头痛等症状，要立即收入定点医院诊治。
　　四、医学观察时间： 14 天。
　　五、医学观察站主要工作内容：
　　　（一）采取各种形式和方法，宣传我市防治“非典”工作的政策、措施以及设立医学观察站的意义，征得“非典”病例密切接触者的配合和支持；
　　　（二）建立健全医学隔离观察站接收人员登记、观察、消毒、学习、转诊、解除观察等各项规章制度，对被隔离观察人员进行防治“非典”知识的健康教育；
　　　（三）购置并储备适应医学隔离观察站面积、消毒频度的消毒药物、消毒器械以及工作人员防护用品，做好工作人员个人防护；
　　　（四）详细登记观察对象的姓名、性别、年龄、职业、与“非典”病例关系、接触时间、接触方式、周围人群有无发病情况、居住地址、身体健康状况、联系方法等具体内容；
　　　（五）每天最少２次为被观察对象测量体温，询问检查其身体健康状况，重点检查其有无发烧、咳嗽（干咳）、胸闷、呼吸困难等自觉症状和体征；
　　　（六）每天两次定时为各观察房间开窗换气、消毒，保持观察站基本卫生，督促被观察者参加身体锻练；
　　　（七）每天向市或所在地县（区）级卫生防疫站报告观察情况；发现观察对象出现异常情况或“非典”征兆，须及时报告市、县（区）卫生防疫站，并配合做好可疑病例的控制、转诊工作；
　　　（八）在密切接触者解除隔离观察后，特别是确诊为“非典”病例后，要及时对其所住房间和到过的场所、所接触物品进行彻底消毒。对其所住房间在彻底消毒后立即封闭。并密切注意其它被观察者的健康状况，遇有异常变化，及时报告所在地卫生防疫站；
　　　（九）做好被观察对象观察期间的各种书面记录。
　　六、解除医学观察的条件
　　经过一个最长潜伏期（ 14 天），被观察对象身体健康，体温正常，未出现“非典”所特有的症状。
　　七、医学观察站撤消时间：由市人民政府根据“非典”疫情情况决定。





鹤壁市医院隔离留观室管理办法


　　为加强传染性非典型肺炎（以下简称 “ 非典 ” ）疫情监控和防治，严防 “ 非典 ” 疫情扩散，并切实做好医务人员防护，防止交叉感染，根据《中华人民共和国传染病防治法》、《卫生部办公厅关于进一步做好医院非典型肺炎诊疗工作中防止交叉感染工作的紧急通知》和市政府关于防治 “ 非典 ” 的有关指示精神，特制定本办法。
　　一、在乡（镇）卫生院以上的医疗机构设置隔离留观室。
　　隔离留观室设置要符合《省卫生厅转发卫生部办公厅关于进一步做好医院非典型肺炎诊疗工作中防止交叉感染工作的紧急通知》中的有关规定。要与其它门诊和病区相隔离，防止人物混流，交叉感染。留观室入口要设置显著标识，防止其它人员误入，并严格落实消毒措施和工作人员防护措施。
　　二、隔离留观室除接收该院首诊发现的 “ 非典 ” 疑似病人外，还要负责接收医学留验过程中发现的 “ 非典 ” 疑似病人和卫生防疫站在社区调查中发现的 “ 非典 ” 疑似病人。
　　三、隔离留观室接受医院直接领导，接受市、县级卫生防疫站消毒技术指导，负责向所在市、县（区）级卫生防疫站报告被留观者转归情况和疫情报告。
　　四、医学观察时间： 14 天。
　　五、隔离留观室主要工作内容：
　　（一）采取各种形式和方法，宣传我市防治 “ 非典 ” 工作的政策、措施以及设立医学观察站的意义，征得留观对象的配合与支持；
　　（二）建立健全隔离留观室接收人员登记、观察、消毒、学习、转诊、解除观察等各项规章制度，对被留观人员进行防治 “ 非典 ” 知识的健康教育；
　　（三）配备适应隔离留观室面积、消毒次数的消毒药物、消毒器械以及工作人员防护用品，做好工作人员个人防护；
　　（四）详细登记上述来鹤人员的姓名、性别、年龄、职业、近期外出时间和地点、来鹤停留（居住）地址、身体健康状况、联系方法等具体内容；
　　（五）每天最少２次为被观察对象量体温，询问检查其身体健康状况，检查其有无发烧、咳嗽（干咳）、胸闷、呼吸困难等自觉症状和体征；
　　（六）每天最少 2 次定时为各观察房间开窗换气、消毒，保持卫生；
　　（七）每天向市、县（区）级卫生防疫站报告观察情况；发现观察对象出现异常情况或 “ 非典 ” 征兆，须及时报告市、县（区）级卫生防疫站，并配合做好可疑病例的控制、转诊工作；
　　（八）留观对象解除观察后，特别是确诊为 “ 非典 ” 病例后，要及时进行对其所住房间、到过的场所和所接触物品进行彻底消毒，并做好密切接触者健康状况观察，遇有特殊情况，及时报告市、县（区）级卫生防疫站；
　　（九）做好被观察对象观察期间的各种书面记录。
　　六、解除医学观察的条件
　　经过 14 天，被观察对象身体健康，体温正常，未出现 “ 非典 ” 所特有的症状 。
　　七、医学观察站撤消时间：由市、县级卫生行政部门根据 “ 非典 ” 疫情情况决定。




外出返鹤、来鹤人员健康登记申报表


1 、姓名 性别 年龄 户主姓名 电话


2 、来鹤（返鹤）时间 年 月 日 乘车方式：汽车 火车 飞机（航班号） 火车 车次 车厢号 汽车车次


3 、从何地来 是否疫区：是 否


4 、在鹤工作单位或来鹤单位


5 、家庭地址 本人职业


6 、现是否发热 （温度） 咳嗽 咳痰 胸闷 鼻塞 流鼻涕 打喷嚏 咽痛 咽红 呼吸加速 气促 其他


7 、来鹤（返鹤）前两周内是否探视、护理或接触过非典型肺炎患者或疑似病人。有 无 如有，时间 月 日，病人住址


8 、来鹤（返鹤）前两周内是否接触过发热病人。有 无 如有，时间 年 月 日，地点


9 、来鹤（返鹤）前两周内是否到过有非典型肺炎流行的地方、出差、旅游、探亲 。有 无 如有，时间 年 月 日， 地点


10 、其它需要说明的情况：



被调查者签名 调查者签名


年 月 日